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证券类应知应会题库

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单选题

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从参与方来看，资产管理包括（）

A、A.股票和基金

B、B.固定资产和非固定资产

C、C.委托方和受托方

D、D.资金的需求方和供给方

答案：C

解析：【委托方和受托方】

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根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )

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19、已知名义利率为8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为（）。

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组，随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中，听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告，得出 D 公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

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股权投资基金在募集过程中的投资冷静期( )

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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内，披露基金年度报告

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63.关于证券交易所，以下描述正确的是（）。

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关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是（ ).

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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

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某股权投资基金已投资 A. B. C 三个项目，A 项目当前价值为 3 亿元，B 项目当前价值为 2 亿元，C 项目当前价值为 1 亿元。此外，基金资产还包括 5,000万元银行存款，已产生的应付未付管理费用。托管费用等负债合计 1,000 万元，则当前基金的净值为( ) 亿元

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2017年10月16日（周一），某开放式基金估值表中的明细项目如下：银行存款10,000万元，股票市值150,000万元，应收股利1,000万元，预提审计费用200万元，应付交易费用400万元，应付证券清算款2,400万元，基金份额为100,000万份，当日该基金资产份额争值是（）元

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单选题

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证券类应知应会题库

从参与方来看，资产管理包括（）

A、A.股票和基金

B、B.固定资产和非固定资产

C、C.委托方和受托方

D、D.资金的需求方和供给方

答案：C

解析：【委托方和受托方】

相关题目

根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )

A. A.某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告

B. B.某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究，请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息

C. C.某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请，该直销柜台人员接受该申请并录入系统，之后向督察长进行了报告

D. D.某记者在撰写相关稿件时，要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息，该基金经理按要求提供

解析：【某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品，该助理立即向公司合规部门进行了报告】

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19、已知名义利率为8%，实际利率为6%，则通货膨胀率为（）。

A. A.8%

B. B.5％

C. C.6%

D. D.2％

解析：名义利率和实际利率的区别可以用下式（费雪方程式①）进行表达：t=in-p，式中：in为名义利率；i，为实际利率；p为通货膨胀率。P=名义利率-实际利率=8%-6%=2%

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A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III

解析：【I、II、III】

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股权投资基金在募集过程中的投资冷静期( )

A. A.最少 72 个小时

B. B.最多 24 个小时

C. C.最多 72 个小时

D. D.最少 24 个小时

解析：【最少 24 个小时】

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公募基金的管理人需要在每年结束之日起( ) 内，披露基金年度报告

A. A.一个月

B. B.四个月

C. C.三个月

D. D.两个月

解析：【三个月】

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63.关于证券交易所，以下描述正确的是（）。

A. A.证泰交易所提供交易场所和服务人员，以便利证券交易商的交易与交割

B. B.证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖

C. C.证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

D. D.证券交易所的理事会负责日常事项

解析：证券交易所本身不持有证券，也不进行证券的买卖

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关于信用风险管理的主要措施，以下表述正确的是（ ).

A. A.制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适应投资组合日常运作需要

B. B.密切关注宏观经济指标和趋势，重大经济政策动向，重大市场行动，评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险，定期监测投资组合的风险控制指标，提出应对策略

C. C.建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新

D. D.关注投资组合的风险调整后收益，可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森比率等指标衡量

解析：【建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新】本题考查信用风险管理的主要措施。信用风险管理的主要措施包括：（1）建立针对债券发行人的内部信用评级制度，并且结合外部的信用评级，进行发行人信用风险的管理。（2）建立交易对手信用评级制度，根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级，并定期更新。（C选项符合题意）（3）建立严格的信用风险监控体系，对信用风险及时发现、汇报和处理。基金公司可对其管理的所有投资组合与同一交易对手的交易集中度进行限制和监控。综上所述，C选项符合题意。【知识拓展】（1）B、D选项属于市场风险管理的主要措施。（2）A选项属于流动性风险管理的主要措施。

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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A. A.服从所在基金管理机构，上级领导的各项要求

B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

解析：【服从所在基金管理机构，上级领导的各项要求】

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A. A. 6.0

B. B. 6.4

C. C. 6.5

D. D. 5.9