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某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金等3类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是()。

A、A.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

B、B.该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

C、C.该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕

D、D.该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金

答案:D

解析:【该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金】

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在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) . I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间S以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551e-47f4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场工具一般是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5506-aa3a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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78.下列机构中有权限对基金托管人资格进行审核的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53e-1d7e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).
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以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).
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在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) .I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a6-d1a1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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67.A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者,关于A银行的基金评价,以下做法不合规的是
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( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a22-f243-c0c0-3bf7bd52af00.html
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46.关于基金会计主体,以下表述错误的是()。
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77.下列关于零息债券的说法中,正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ecc-621e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金等3类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是()。

A、A.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

B、B.该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

C、C.该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕

D、D.该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金

答案:D

解析:【该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金】

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在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) . I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间S以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A. A.I、II

B. B.III

C. C.II、III

D. D.I、II、III

解析:【I、II】

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货币市场工具一般是指( )

A. A.短期的、具有高流动性的低风险证券

B. B.长期的、具有低流动性的低风险证券

C. C.长期的、具有高流动性的无风险证券

D. D.短期的、具有低流动性的无风险证券

解析:【短期的、具有高流动性的低风险证券】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5506-aa3a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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78.下列机构中有权限对基金托管人资格进行审核的是()

A. A.证监会和国家金融监督管理机构

B. B.证监会和中国人民银行

C. C.中国证券投资基金业协会

D. D.中国证监会

解析:基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的,由中国证监会会同中国银监会核准:其他金融机构担任基金托管人的,由中国证监会核准。

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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A. A. 服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

解析:服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

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以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).

A. A.信用债交易流动性不足

B. B.通货膨胀

C. C.债券信用评级被下调

D. D.发行方宣布回购债券

解析:【通货膨胀】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552f-5647-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) .I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在10-12元之间,以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. A.I、II

B. B.III

C. C.II、III

D. D.I、II、III

解析:I、II

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a6-d1a1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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67.A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者,关于A银行的基金评价,以下做法不合规的是

A. A.A银行通过基金投资者投票对其代销的基金产品进行风险评价

B. B.A银行对基金的风险评价可以以基金产品的风险等级来具体区分和反映

C. C.A邀请第三方评级机构对其代销的基金产品进行风险评价

D. D.基金产品风险评价可以由A银行内部的特定部门完成

解析:对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映。

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( )指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

A. A.转换价格

B. B.转换比例

C. C.转换数量

D. D.转换利率

解析:【转换比例】转换比例指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数

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46.关于基金会计主体,以下表述错误的是()。

A. A.证券投资基金的管理主体即基金管理公司的经营活动是证券投资基金的会计核算的主要内容之一

B. B.基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理人和基金托管人

C. C.基金管理公司管理的不同基金之间的投资管理活动要区别开来

D. D.作为基金会计主体,基金管理人承担主会计责任,基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见

解析:.作为基金会计主体,基金管理人承担主会计责任,基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核并出具复核意见解析:基金会计的责任主体是对基金进行会计核算的基金管理公司和基金托管人,其中基金管理公司承担主会计责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebd-bd16-c0c0-3bf7bd52af00.html
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77.下列关于零息债券的说法中,正确的是()。

A. A.溢价方式发行,到期按债券面值偿还本金

B. B.贴现方式发行,到期按票面利率偿还本金和利息

C. C.贴现方式发行,到期按债券面值偿还本金和利息

D. D.溢价方式发行,到期按票面利率偿还本金和利息

解析:零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限,但在期间不支付利息,而在到期日一次性支付利息和本金,一般其值为债券面值。因此,零息债券以低于面值的价格发行,到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。

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