APP下载

财会金融

证券类应知应会题库

搜索

证券类应知应会题库

题目内容

(

单选题

)

衡量货币市场基金的风险指标主要有（）。

A、A..投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

B、B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C、C..投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

D、D..久期、β系数和投资对象的信用评级

答案：C

解析：【投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况】

证券类应知应会题库

X 年 X 月 X 日，某基金公告进行利润分配，每 10 份分配 0.2 元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金 10,000 份，选择现金分红。当日未除息前的单位净值为 1.222 元，除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( ）

点击查看题目

被投资企业境内 IPO 市场不包括( )。

点击查看题目

关于基金职业道德特征，以下表述错误的是( ）

点击查看题目

关于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注册文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

点击查看题目

关于股权投资基金募集过程中的风险评估，以下表述正确的是( ) 。

点击查看题目

下列选项中，会带来跨境投资估值风险的是( )I.跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算II.数据来源不一致III.证券交易过度活跃IV.各国税收制度不一样

点击查看题目

基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（。

点击查看题目

49.关于股票收益互换，以下表述错误的是（)。

点击查看题目

以下不属于资产管理特征的是( )

点击查看题目

69.当某国的物价不断下跌时，该国的名义利率和实际利率的关系为（)。

题目内容

(

单选题

)

手机预览

证券类应知应会题库

衡量货币市场基金的风险指标主要有（）。

A、A..投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

B、B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C、C..投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

D、D..久期、β系数和投资对象的信用评级

答案：C

解析：【投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况】

相关题目

A. A. 1.222 元，9,800 份

B. B. 1.220 元，10,000 份

C. C. 1.202 元，10,000 份

D. D. 1.022 元，10,000 份

解析：1.202 元，10,000 份

点击查看答案

被投资企业境内 IPO 市场不包括( )。

A. A.科创板

B. B.创业板

C. C.主板

D. D.全国中小企业股份转让系统

解析：全国中小企业股份转让系统

点击查看答案

关于基金职业道德特征，以下表述错误的是( ）

A. A.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范，具有继承性

B. B.基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性

C. C.基金职业道德相对于一般社会道德具有更强的规范性，违反基金职业道德往往会受到惩戒

D. D.基金职业道德承担着基金职业特定的义务和责任，作为行为规范真有具体性

解析：【基金职业道德相对于一般的社会道德具有特殊性，但相对于其他职业道德则不具有特殊性】

点击查看答案

关于公募基金的募集，基金管理人需要在收到注册文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。

A. A. 6

B. B. 1

C. C. 2

D. D. 3

解析：6

点击查看答案

关于股权投资基金募集过程中的风险评估，以下表述正确的是( ) 。

A. A.股权投资基金委托销售的，可以不对基金进行风险评级

B. B.投资者签署基金合同就代表投资者具备承担基金风险的能力

C. C.应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷

D. D.募集机构对投资者进行风险评估的结果有效期不得超过5年

解析：应要求投资者填写风险识别能力和风险承担能力问卷

点击查看答案

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、III、IV

D. D.I、 II 、IV

解析：I、 II 、IV

点击查看答案

基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中，不属于保密信息的是（。

A. A.公司投资标的备选库

B. B.公司产品开发计划

C. C.公司客户申赎记录

D. D.公司已发布的基金年报

解析：公司已发布的基金年报本就属于需要披露的内容，故不属于保密信息。保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。

点击查看答案

49.关于股票收益互换，以下表述错误的是（)。

A. A.通常进行净额交收，不发生本全交

B. B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换

C. C.投资者无法通过股票收益互换进行管理

D. D.股票收益互换中，支付的全额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩

解析：股票收益互换中，交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。原则上，双方按照收益轧差后的净额进行支付，不发生本金交换。我国的股票收益互换业务开始于2012年年底，采用场外协议成交的方式。具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。根据协议约定，交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益，以此计算各自支付义务，通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式：固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换。前两种形式更为常见。股票收益互换是投资者进行投资理财和风险管理的工具。投资者可以通过股票收益互换，实现策略投资、杠杆交易、股权融资、市值管理和创建结构产品的目的。证券公司在与投资者订立股票收益互换交易的同时，会进行风险对冲，将自身风险暴露控制在较低水平。风险对冲后，证券公司最终只赚取类似佣金或利息收入的中间价差。

点击查看答案

以下不属于资产管理特征的是( )

A. A.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值

B. B.从受托资产来看，主要为货币等金融资产，一般不包括固定资产等实物资产

C. C.从收益特征来看，具有增值的特点

D. D.从参与方来看，包括委托方和受托方

解析：从收益特征来看，具有增值的特点

点击查看答案

69.当某国的物价不断下跌时，该国的名义利率和实际利率的关系为（)。

A. A.名义利率与实际利率大小关系不确定

B. B.名义利率与实际利率相等

C. C.名义利率比实际利率低