某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元，2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2 元。该基金在2015 年 8 月 29 日(除息前一天)的单位净值为 1.21 元,则该基金在 2015 年全年的加权收益率为( ) .

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基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括( ).

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52.关于投资组合管理的基本流程，以下表述错误的是（）。

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基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括 ( )

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证券类应知应会题库

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。

A、A.基金经理需要及时根据投资总监的要求调整投资指令

B、B.基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干忧

C、C.研究人员可根据基金经理的投资需求投资分析和建议结论

D、D.研究人员根据获将的未公开信息编写专业的研究报告

答案：B

解析：【基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干忧】

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A. A.涉嫌证券期货违法

B. B.违法开展经营活动

C. C.涉嫌证券期货犯非

D. D.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

解析：根据题意可知，该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查，所遭受的处罚。

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关于非公开募集基金的募集，以下表述正确的是（ ).

A. A.基金管理人可采取线下投者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

B. B.基金管理人可以知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

C. C.基金管理火可采取在地方媒体（电视或电台等方式）推介基金产品，但不可在国家级媒体推介D基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

解析：【基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介】

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关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下表述正确的是（）。

A. A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动

B. B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构

C. C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力

D. D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失

解析：【目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动】B错误，私募基金管理人牌照申请要求：1.高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人、总经理、风控负责人一定要基金从业资格；2.经营范围：投资管理、资产管理；3.注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间；4.办公条件；5.高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等，各1-2名员工；6.制度性文件；7.牌照类型：目前有私募证券基金、私募股权基金、私募创业基金、其他类型基金四个类型；8.法律意见书；9.网上申请；10.等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。C、D错误，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

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小李购买了 100 股 A 上市公司的普通股，关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).

A. A.在公司支付债息和优先股股息后，参与股利分配

B. B.公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利

C. C.公司破产清算时,享有剩余财产分配权

D. D.公司召开股东大会时，享有表决权

解析：【公司有盈利时，享有约定的固定股息率的权利】

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基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是（）。

A. A.基金经理需要及时根据投资总监的要求调整投资指令

B. B.基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干忧

C. C.研究人员可根据基金经理的投资需求投资分析和建议结论

D. D.研究人员根据获将的未公开信息编写专业的研究报告

解析：【基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干忧】

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关于大宗商品投资，以下表述错误的是 ( ）

A. A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

B. B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

C. C.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

D. D.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

解析：【大宗商品投资通常采用直接购买大宗高品实物的方式】买大宗商品，是最直接也是最简明的大宗商品投资方式。从理论上讲，投资一者若需要对商品进行投资，可能仅需要购买一件商品的所有权，比如购买一桶油。但这样的小额购买属于消费行为，而不能算是投资。纽约商品交易所的石油合约以1000桶为最小交易单位，芝加哥商品交易所的小麦以5000蒲式耳为最小交易单位。直接购买大宗商品进行投资会产生很大的运输成本和储存成本，投资者很少采用这样的方式。

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A. A. 11.1%

B. B. -11%

C. C. -7.27%

D. D. 21.1%

解析：11.1%

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基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括( ).

A. A.投资者适当性匹配意见

B. B. 揭示市场风险。信用风险、流动性风险等投资风险

C. C.告知可能影响投资人利益的重要情况

D. D.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策