解析：投资研究风险主要关注以下两方面：（1）债券信用风险。国外企业债券多数没有担保机构，而且担保机构本身也存在较大的信用风险，因此证券投资和交易对手都存在较大的信用风险暴露。（2）衍生证券风险。在使用衍生证券进行套期保值时，需要准确计算衍生工具和挂钩的基础证券之间的相关性，然后根据定价模型计算持有数量，这一过程存在模型风险。

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，以下关于责任承担的说法中，不正确的是( ).

A. A. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. C. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的，应当承担连带赔偿责任

解析：【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

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11.市场组合的贝塔值是标准值（）。

A. A.1

B. B.2

C. C.5

D. D.10

解析：【贝塔值是用来度量一个资产或资产组合的收益波动性相对于市场收益波动性的规模的，因此市场组合的贝塔值必定是标准值1。

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公募证券投资基金“利益共享、风险共担”，是指 ( )

A. A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益，共同承担风险

B. B.基金管理人和基金投资者共同享受收益，共同承担风险

C. C.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

D. D. 一般来说，每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险

解析：一般来说，每一基金份额享有同样的权益，承担相同的风险

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在（）

A. A.销售合规性风险

B. B.信息披露合规性风险

C. C.投资合规性风险

D. D.反洗钱合规性风险

解析：【信息披露合规性风险】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。

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85.关于房地产有限合伙，以下表述错误的是（)。

A. A.有限合伙人的投资资金可以在承诺期限截止之前投资项目中退出

B. B.普通合伙人对外代表合伙企业，管理和经营项目

C. C.有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任

D. D.由普通合伙人和有限合伙人组成

解析：房地产有限合伙（real estate limited partnership，RELP)在功能上类似于私募股权合伙，由有限合伙人和普通合伙人组成。（D正确）房地产有限合伙人将资金提供给普通合伙人，有限合伙人仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目；（C正确）普通合伙人通常是房地产开发公司，依赖其具备的专业能力和丰富经验将资金投资于房地产项目当中，之后管理并经营这些项目。（B正确）通常，房地产普通合伙人和私募股权中的普通合伙人一样，收取固定比例的管理费，同时，做决策时不会受到太大的干扰。房地产投资项目具有不同的形式，如建造住宅或者公寓大楼等。房地产有限合伙偏好资金的非流动性，一旦房地产有限合伙将资金托付给合伙企业，可能在承诺期限截止之前很难或者不可能从投资项目中退出。（A错误）同时，有限合伙人可能面临长达数年的负现金流，这主要是由于普通合伙人可能在经过一定时间之后才将资金分配到项目当中的缘故。这些分配的资金通常是基于房地产资产的配置而形成的。

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59.关于投资债券的风险，以下表述错误的是（)。

A. A.投资通货膨胀联结债券可以避免通货膨胀风险

B. B.投资可联回债券可能会面临再拉投资风险

C. C.对于浮动利率债券，在利率下行的环境中具有较低的利率风险

D. D.交易不活跃的债券通常有较大的流动性风险

解析：债券价格受市场利率影响，浮动利率债券的利息在支付日根据当前市场利率重新设定，从而在市场利率上升的环境中具有较低的利率风险，而在市场利率下行的环境中具有较高的利率风险。

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57.小张持有某上市公司发行的累积优先股共5000股，没有该公司其他权益资产，该优先股股息率为7%，每股票面价值为100元，以下表述错误的是()。

A. A.小张每年可能从上市公司分得股息35000

B. B.如果当年该公司经营不善而未能分配股息，未分的股息不能累计，以后也不能补付

C. C.在公司破产的情况下，对于剩余财产的分配顺序小张优先于其他普通股股东

D. D.小张对该公司举办的股东大会不享有投票权

解析：累积优先股通常承诺一个固定的股息，任何未支付的股息可以累积起来，在普通股持有人收到股息前，用以后财会年度的盈利一起付清。非累积优先股是指只能按当年盈利分取股息的优先股股票，如果当年公司经营不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累积，以后也不能补付，但是任何时期的股息都应在普通股股东收到股息之前予以支付。

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在股权投资基金的一般投资流程中，以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A. A.IV、I、II、III

B. B.IV、I、III、II

C. C.I、III、IV. II

D. D.I、IV、III、II

解析：【IV、I、III、II】

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世界上（）被看做是最早的基金。

A. A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金

B. B.1744年由荷兰商人恺特威士创办的信托基金

C. C.1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托”