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有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是( )

A、A.做市商作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易

B、B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易

C、C.做市商向投资者进行单方保价D做市商应对市场上所有债券进行报价

答案:B

解析:【做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易】

证券类应知应会题库
关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c5-235d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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58.关于期货合约,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec3-721a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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83.跨境投资风险中的估值风险主要有()。1.多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ecf-1940-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于可赎回债券和可回售债券,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5dd-69b0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a01-4dcc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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股票 A 的最近成交价为每股 12 元,投资者融券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为 ( ) 万元。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e0-8bba-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5523-d7be-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a8-a92b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea3-2a80-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介 1 人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59b-cfb6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是( )

A、A.做市商作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易

B、B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易

C、C.做市商向投资者进行单方保价D做市商应对市场上所有债券进行报价

答案:B

解析:【做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易】

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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. B 买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益

解析:买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c5-235d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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58.关于期货合约,以下表述错误的是()。

A. A.盯市制度对保证期货合约的履约非常重要

B. B.期货合约是非标准化合约

C. C.投机者是期货市场的重要组成部分

D. D.金融期货合约的交割大多采用现金结算

解析:期货合约是标准化合约。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec3-721a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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83.跨境投资风险中的估值风险主要有()。1.多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致

A. A.I、Ⅱ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ

解析:跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算问题,基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致、证券交易不活跃、各国家税收制度不一样等问题,这些问题都是潜在的估值风险。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ecf-1940-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于可赎回债券和可回售债券,以下表述正确的是( )。

A. A. 与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高

B. B.可赎回条款是债券投资者的权利

C. C.可赎回条款不利于债券发行人

D. D.可回售条款降低了债券投资者的风险

解析:可回售条款降低了债券投资者的风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5dd-69b0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为( )。

A. A..归资金融入方所有

B. B..双方可以协商确定利息的归属

C. C..归资金融出方所有

D. D..归逆回购方所有

解析:【归资金融入方所有】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a01-4dcc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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股票 A 的最近成交价为每股 12 元,投资者融券卖出 10 万股。第二天,该股票价格上升到每股 15 元,不考虑融券成本该投资者一天的损失为 ( ) 万元。

A. A. 30

B. B. 15

C. C. 20

D. D. 25

解析:30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e0-8bba-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )

A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

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解析:【公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5523-d7be-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. A.I、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、II、IV

解析:I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a8-a92b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

B. B为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

C. C.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

D. D..为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】

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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介 1 人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传。该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( ) 。

A. A.承诺本金跟存在银行一样安全

B. B.在街头派发宣传单

C. C.聘请300名人员

D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

解析:聘请300名人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59b-cfb6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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