某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求（）I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托。以真管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息，因此李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划，丁拒绝告知相关信息

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贴现发行的零息债券，发行价格一般（）债券的面值。

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关于期货合约和远期合约的区别，以下表述正确的是（）

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证券类应知应会题库

以下不符合暂停估值条件的是（）。

A、A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B、B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

C、C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D、D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

答案：C

解析：【基金中某个投资品种的估值出现了重大转变】

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9、投资组合理论的基本假设是（ )。

A. A.投资者是理性的

B. B.投资者获得的信息都是公开的

C. C.投资者是追求高收益的

D. D.投资者是风险厌恶的

解析：马科维茨投资组合理论的基本假设是投资者是厌恶风险的。如果在两个具有相同预期收益率的证券之间进行选择，投资者会选择风险较小的。要让投资者承担更高的风险，必须有更高的预期收益来补偿。

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衡量货币市场基金的风险指标主要有（）

A. A.投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

B. B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C. C.久期、β系数和投资对象的信用评级

D. D.投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

解析：投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

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A. A.I、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅳ

D. D.I Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：监事会对经营管理的业务监督包括以下方面：①通知业务机构停止其违法行为。当董事或经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时。监事有权通知他们停止其行为（I正确）。②随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况（II正确）。③审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告（III正确）。④当监事会认为有必要时，一般是在公司出现重大问题时，可以提议召开股东会（IV错误）。

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关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().

A. A.二者都直接参与到交易中

B. B. 二者有时可以共同完成证券交易

C. C.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

D. D.二者的利润来源相同

解析：二者有时可以共同完成证券交易

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77.下列关于零息债券的说法中，正确的是（)。

A. A.溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金

B. B.贴现方式发行，到期按票面利率偿还本金和利息

C. C.贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金和利息