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关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

A、A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

B、B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

C、C.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

D、D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

答案:B

解析:【大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式】

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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552e-e703-c0c0-3bf7bd52af00.html
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64.预期损失的优势体现在以下哪些方面()。1.风险救感性度量Ⅱ.尾部风险度量I.风险因子收益Ⅳ.次可加性
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14、关于各类资产估值价格的选取,以下表述错误的是()。1.交易所上市交易的含权固定收益品种,按照当日收盘价作为估值全价I1.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值III.黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日结算价估值IV.基金中基金投资的境内非货币市场基金,按基金中基金估值日的份额净值估值V.交易所上市的资产支持证券品种和私募债券按成本估值
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eaf-a676-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是()l.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89fe-8c59-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是()。I.基金托管人托管规模Ⅱ.基金的历史业绩II.基金净值的波动率IⅣ.基金的投资范围
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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a1-9df2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550d-5345-c0c0-3bf7bd52af00.html
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58.关于期货合约,以下表述错误的是()。
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29.关于合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,以下表述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb5-5203-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).
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单选题
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证券类应知应会题库

关于大宗商品投资,以下表述错误的是()。

A、A.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

B、B.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

C、C.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

D、D.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

答案:B

解析:【大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式】

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关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )

A. A.基金管理人可采取在地方媒体 (电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介

B. B.基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

C. C.基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

D. D.基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

解析:【基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介】

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64.预期损失的优势体现在以下哪些方面()。1.风险救感性度量Ⅱ.尾部风险度量I.风险因子收益Ⅳ.次可加性

A. A.I、Ⅱ

B. B.I、Ⅲ

C. C.Ⅱ、Ⅳ

D. D.II、Ⅲ

解析:预期损失由于其在尾部风险度量、次可加性等方面的优势,越来越受到金融行业与监管机构的重视

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14、关于各类资产估值价格的选取,以下表述错误的是()。1.交易所上市交易的含权固定收益品种,按照当日收盘价作为估值全价I1.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值III.黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日结算价估值IV.基金中基金投资的境内非货币市场基金,按基金中基金估值日的份额净值估值V.交易所上市的资产支持证券品种和私募债券按成本估值

A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、

C. C.I、Ⅲ、IV、V

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:I项说法错误,交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值,含权固定收益品种按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。I1项说法错误,交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值。III项说法错误,黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日收盘价估值。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eaf-a676-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是()l.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

A. A.II、 III

B. B.1、II、III

C. C.I、II

D. D..I、II、III、Ⅳ

解析:【II、 III】

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基金销售机构对所代销的股票型基金进行风险评价的主要依据是()。I.基金托管人托管规模Ⅱ.基金的历史业绩II.基金净值的波动率IⅣ.基金的投资范围

A. A.I、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅳ

C. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:①基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例;②基金的历史规模和持仓比例;③基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度;④基金成立以来有无违规行为发生。

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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、IV

D. D.I、III、IV

解析:I、III、IV

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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A. I、Ⅱ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅲ

D. D.Ⅱ.Ⅲ

解析:【 I、Ⅱ】

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58.关于期货合约,以下表述错误的是()。

A. A.盯市制度对保证期货合约的履约非常重要

B. B.期货合约是非标准化合约

C. C.投机者是期货市场的重要组成部分

D. D.金融期货合约的交割大多采用现金结算

解析:期货合约是标准化合约。

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29.关于合格境内机构投资者(QDII)开展境外证券投资业务,以下表述错误的是()。

A. A.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券

B. B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务

C. C.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管,境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的,由该境外托管人向QDII承担相应责任

D. D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问

解析:对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人应当承担相应责任。【C项,不是该境外托管人承担责任,而是托管人承担责任】

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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).

A. A.股票基金可满足投资者现金管理的需要

B. B.与其他类型基金比,股票基金的风险较高,预明收益也较高

C. C.股票基金以追求长期的资本增值为目标

D. D.基金是应对通货膨胀的有效手段

解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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