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某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金持有股份1000万股,2016年,该上市公司发行优先股2000万股,A基金认购了其中500万股,优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()

A、A.12.5%

B、B.15%

C、C.18.75%

D、D.10%

答案:A

解析:【12.5%】

证券类应知应会题库
关于交易成本,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b2-ddaa-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理的行为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52c-c1c6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a19-c7ed-c0c0-3bf7bd52af00.html
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×年×月×日,某基金公告利润分配,每10股分配0.2元,权益分配日(除权除息日)某投资者持有该股10000份,未进行除息时基金份额净值为1.222元,则除权.除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2c-2e4d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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证券投资基金实行利益共享风险共担的原则,这里的“利益共享‘风险共担”是指()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a06-7d4e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值 300 万元的写字楼。公募基金 30 万元.银行存款 50 万元。信托计划 200 万元。下列表述正确的包括( ) . I.王先生资产超过 500 万元,可以认定为合格投资人II.若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金III.若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV.王先生金融资产 280 万元,不能认定为私募基金的合格投资人
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551f-dd23-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550d-5345-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。1.标准差Ⅱ.β系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行业投资集中度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2a-f1bf-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5513-82eb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下均为债权类金融资产的是( )
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某上市公司普通股总股本8000万股,A股权基金持有股份1000万股,2016年,该上市公司发行优先股2000万股,A基金认购了其中500万股,优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为()

A、A.12.5%

B、B.15%

C、C.18.75%

D、D.10%

答案:A

解析:【12.5%】

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相关题目
关于交易成本,以下表述错误的是( )

A. A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

B. B. 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

C. C.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等

D. D.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

解析:冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

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某基金管理公司的一名基金经理在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理的行为( )。

A. A违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律

B. B.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律

C. C.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律

D. D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

解析:诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为,对于同行不得进行不正当竞争。内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。

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关于对基金普通投资者的保护,以下说法错误的是()。

A. A销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意

B. B普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护

C. C通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排

D. D当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务

解析:【销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意】基金销售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务,也不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务。

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×年×月×日,某基金公告利润分配,每10股分配0.2元,权益分配日(除权除息日)某投资者持有该股10000份,未进行除息时基金份额净值为1.222元,则除权.除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。

A. A.1.202;10000份

B. B.1.220;10000份C1.022;9800份D1.222;1000份

解析:【1.202;10000份】

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证券投资基金实行利益共享风险共担的原则,这里的“利益共享‘风险共担”是指()。

A. A..投资者和管理人共同承担

B. B..所参与主体共同承担

C. C..托管人承担

D. D..如果一只证券投资基金出现投资损失,该风险由基金投资者共同承担

解析:【如果一只证券投资基金出现投资损失,该风险由基金投资者共同承担】

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王先生计划投资私募基金,其全部资产包括价值 300 万元的写字楼。公募基金 30 万元.银行存款 50 万元。信托计划 200 万元。下列表述正确的包括( ) . I.王先生资产超过 500 万元,可以认定为合格投资人II.若王先生为私募基金从业人员,可以投资任何私募基金III.若王先生为私募基金从业人员,可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV.王先生金融资产 280 万元,不能认定为私募基金的合格投资人

A. A.III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II

D. D.II、III、IV

解析:【III、IV】

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基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )。I.甲是公募基金管理公司从事基金核算的从业人员,其配偶在进行证券投资,但甲并未向公司申报Ⅱ.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资Ⅲ.甲发现自己所在的公募基金管理公司有两名基金经理利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A. I、Ⅱ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅲ

D. D.Ⅱ.Ⅲ

解析:【 I、Ⅱ】

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以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。1.标准差Ⅱ.β系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行业投资集中度

A. A.1.Ⅱ

B. B.1.Ⅱ.Ⅲ

C. C.1.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. D.Ⅱ

解析:【1.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2a-f1bf-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.II、III

解析:【I、II】

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以下均为债权类金融资产的是( )

A. A.城投债、限售股

B. B.公司债、票据

C. C.现金、定期分红蓝筹股

D. D.基金、国债期货

解析:公司债、票据

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