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( )既是基金当事人,也是基金的管理者。

A、A.基金管理人

B、B.基金托管人

C、C.基金份额持有人

D、D.基金销售机构

答案:A

解析:【基金管理人】基金信理人既是基金当事人,也是基金的管理者。

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关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括 ()。I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b0-aff2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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63.按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理的机构包括()。1.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ保险资产管理公司lV.银行理财子公司
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c539-ced8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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.基金会计的核算主体为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5533-50f6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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54.以下不属于风险调整后基金收益指标的是0。
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货币市场工具一般是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5532-6cef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551c-6aad-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a11-4dee-c0c0-3bf7bd52af00.html
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83.跨境投资风险中的估值风险主要有()。1.多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ecf-1940-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b2-6cbc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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20、关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述中正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb2-7bb4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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(
单选题
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( )既是基金当事人,也是基金的管理者。

A、A.基金管理人

B、B.基金托管人

C、C.基金份额持有人

D、D.基金销售机构

答案:A

解析:【基金管理人】基金信理人既是基金当事人,也是基金的管理者。

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关于公募证券投资基金的特点,以下表述正确的包括 ()。I.将资金交给基金管理人管理,使中小投资者能够享受到专业化的投资管理服务II.证券投资基金实行基金投资人和基金管理人利益共享、风险共担的原则III.组合投资、分散风险是基金的特色IV.严格监管与信息透明是公募基金的显著特点

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I 、III 、IV

解析:I 、III 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b0-aff2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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63.按照现行法律法规的规定,可以担任公募基金管理的机构包括()。1.基金管理公司Ⅱ.证券资产管理公司Ⅲ保险资产管理公司lV.银行理财子公司

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。而担任公开募集基金的基金管理人的主体资格受到严格限制,只能由基金管理公司或者经中国证监会按照规定核准的其他机构担任。所谓“中国证监会按照规定核准的其他机构”,是指依据中国证监会2013年2月18日发布的《资产管理机构开展公募证券投资基金管理暂行规定》,在股东、高级管理人员、经营期限、管理的基金财产规模等方面符合规定条件的证券公司、保险资产管理公司以及专门从事非公开募集基金管理业务的资产管理机构,向中国证监会申请开展公开募集资金管理业务,经中国证监会依法核准,即取得担任公开募集基金的基金管理人业务资格。

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.基金会计的核算主体为( )

A. A.企业

B. B.基金管理人

C. C.证券投资基金

D. D.基金托管人

解析:【证券投资基金】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5533-50f6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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54.以下不属于风险调整后基金收益指标的是0。

A. A.詹森a

B. B.信息比率

C. C.夏普比率

D. D.相对收益

解析:几种常用的风险调整后收益指标包括:1.夏普比率;2.特雷诺比率;3.詹森α;4.信息比率与跟踪误差。

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货币市场工具一般是指( )

A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券入

B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券

解析:【短期的、具有高流动性的低风险证券】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5532-6cef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( )

A. A.基金投资标的备选库

B. B.被投资企业上市计划

C. C.被投资企业产品开发计划

D. D.某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

解析:【某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告】

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下列选项中不属于防范债券回购风险的措施的是( )。

A. A.在进行逆回购交易时,严格规范可接受质押品的资质

B. B.合理安排投资组合,避免债券到期日或者存款到期日过于集中,适度控制存量,适时调节增量

C. C.质押品按公允价值应足额,并持续监测质押品的风险状况与价值变动

D. D.建立健全逆回购交易质押品管理制度,根据质押品审慎确定质押率水平

解析:【合理安排投资组合,避免债券到期日或者存款到期日过于集中,适度控制存量,适时调节增量】防范债券回购风险的措施:①建立健全逆回购交易质押品管理制度,根据质押品资质审慎确定质押率水平;②质押品按公允价值应足额,并持续监测质押品的风险状况与价值变动;③在进行逆回购交易时,严格规范可接受质押品的资质。

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83.跨境投资风险中的估值风险主要有()。1.多品种和多币种核算问题Ⅱ.基金估值核算数据来源不一致Ⅲ.证券交易不活跃Ⅳ.各国税收制度不一致

A. A.I、Ⅱ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ

解析:跨境业务涉及多市场、多品种和多币种的估值核算问题,基金会计估值过程中经常会遇到数据来源不一致、证券交易不活跃、各国家税收制度不一样等问题,这些问题都是潜在的估值风险。

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超 20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )。

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险

解析:信息披露合规性风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b2-6cbc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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20、关于战略资产配置和战术资产配置,以下表述中正确的是()。

A. A.战术资产配置更多地关注市场的短期波动,强调根据市场的变化调节各大类资产之间的分配比例

B. B.战略资产配置需要在战术资产配置调整的比例基础上进行

C. C.战术资产配置对战略资产配置的偏离幅度不受限制

D. D.战略资产配置确定后,通常可以在短时间内调节各类资产的配置比例

解析:战术资产配置就是在遵守战略资产配置确定的大类资产比例基础上,根据短期内各特定资产类别的表现,对投资组合中各特定资产类别的权重配置进行调整。【A正确,B错误】战术资产配置对战略资产配置的偏离往往被限制在一定范围内。【C错误】战略资产配置是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比,通常不会短时间内调节各类资产的配置比例。【D错误】

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