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某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )

A、A.销售合规性风险

B、B.信息披露合规性风险

C、C.投资合规性风险

D、D.反洗钱合规性风险

答案:B

解析:【信息披露合规性风险】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

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沪港遗的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁,沪港通的双向交易用的结算货币是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e99-de45-c0c0-3bf7bd52af00.html
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题目财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度具有很大的风险,因此财险公司通常将保费投资于()风险资产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a08-bb95-c0c0-3bf7bd52af00.html
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76.根据嵌入条款对债券进行分类,以下不属于该分类的选项是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ecb-e619-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551a-1510-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550f-57d8-c0c0-3bf7bd52af00.html
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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).
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关于基金管理人信息技术系统控制,以下说法正确的是()。1基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家,金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料II在实现业务电子化时,应设立保障系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性Ⅲ信息技术系统投入运行前,应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收IV.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c528-4dea-c0c0-3bf7bd52af00.html
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有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是( )
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基金管理费通常与风险( )。
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e598-25bd-c0c0-3bf7bd52af00.html
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证券类应知应会题库

某基金公司对所管理的基金进行持续营销在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案且未载明历史业绩。该表述存在( )

A、A.销售合规性风险

B、B.信息披露合规性风险

C、C.投资合规性风险

D、D.反洗钱合规性风险

答案:B

解析:【信息披露合规性风险】基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。

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相关题目
沪港遗的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁,沪港通的双向交易用的结算货币是( )

A. A.人民币或港币

B. B.人民币

C. C.港币

D. D.美元

解析:【人民币】沪港通及深港通的双向交易均以人民币作为结算单位,这在一定程度上促进了人民币的交投量与流转量增加,为人民币国际化打下坚实的基础。

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题目财险公司吸纳的保费投资期限(),并且赔偿额度具有很大的风险,因此财险公司通常将保费投资于()风险资产。

A. A.较短;高

B. B.较长;高

C. C.较短:低

D. D.较长;低

解析:【较短:低】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a08-bb95-c0c0-3bf7bd52af00.html
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76.根据嵌入条款对债券进行分类,以下不属于该分类的选项是()

A. A.通货膨胀联结债券

B. B.可赎回债券

C. C.息票债券

D. D.结构化债券

解析:按嵌入的条款分类,债券可分为可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券等。

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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )

A. A.投资者适当性匹配意见

B. B.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

C. C.告知可能影响投资人利益的重要情况

D. D.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

解析:【因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策】

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在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A. A.IV、I、II、III

B. B.IV、I、III、II

C. C.I、III、IV. II

D. D.I、IV、III、II

解析:【IV、I、III、II】

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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A. A.服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

解析:【服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求】

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关于基金管理人信息技术系统控制,以下说法正确的是()。1基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家,金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料II在实现业务电子化时,应设立保障系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性Ⅲ信息技术系统投入运行前,应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收IV.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行

A. A.Ⅱ、Ⅲ、IⅣ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅲ、Ⅳ

解析:基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料【1正确】;在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性【I1正确】;信息技术系统投入运行前,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。【II正确】应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行【IⅣ正确】。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准,设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令要定期更换,不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。

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有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是( )

A. A.做市商作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易

B. B.做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易

C. C.做市商向投资者进行单方保价D做市商应对市场上所有债券进行报价

解析:【做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易】

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基金管理费通常与风险( )。

A. A.无法判断

B. B.无关

C. C.成正比

D. D.成反比

解析:【成正比】基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。基金管理费率通常与风险成正比,与基金规模成反比。

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B. B.为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C. C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D. D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

解析:邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

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