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在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括（）。I.招募说明书Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份额发售公告Ⅳ.基金合同生效公告

A、A.I、Ⅱ、Ⅳ

B、B.I、Ⅲ、Ⅳ

C、C.I、Ⅱ、Ⅲ

D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：【I、Ⅱ、Ⅲ】基金管理人在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理，人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

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1、关于大宗交易，以下表述错误的是（）。

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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

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关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）。

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关于基金清算，以下表述错误的是( )。

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某基金在 2015 年 1 月 1 日单位净值为 1.1 元，2015 年 12 月 31 日单位净值为 1.02 元。其中在 2015 年 8 月 30 日该基金每份额派发红利 0.2 元，该基金在2015 年 8 月 29 日(除息前一天)的单位净值为 1.21 元,则该基金在 2015 年全年的加权收益率为( ) .

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ).I.基金管理人员工在对某被投已上市公司A进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了A公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组，随即买入了B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中，听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司D公布的财务报告，得出D公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的D公司股票

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以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。

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关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下表述正确的是（）。

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基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是 ( ).

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.关于 ETF 份额的场内申购和赎回，以下表述正确的是 ( )I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

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在基金开始募集前，基金管理人需要公告的事项包括（）。I.招募说明书Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份额发售公告Ⅳ.基金合同生效公告

A、A.I、Ⅱ、Ⅳ

B、B.I、Ⅲ、Ⅳ

C、C.I、Ⅱ、Ⅲ

D、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

相关题目

1、关于大宗交易，以下表述错误的是（）。

A. A.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖

B. B.每个交易日15:00以后，上海证券交易所开始接受大宗交易

C. C.证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额

D. D.对于当天停牌的股票沪深交易所都不接受其大宗交易申请

解析：.大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖，A正确。上海证券交易所接受大宗交易的时间为每个交易日9：30一11：30、13：00一15：30，B错误。按照规定，证券交易所可以根据市场实际情况调整大宗交易的最低限额，C正确。上海证券交易所，如果在交易日15：00前处于停牌状态的证券，则不受理其大宗交易的申报，D正确。

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以下基金从业人员的行为,不属于忠诚尽责职业道德规范要求的是( )。

A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

解析：服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

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关于开放式基金份额的转换，以下表述错误的是（）。

A. A..当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额

B. B.基金份额的转换按照申请日的基金份额净值为基础计算转入基金份额的数量

C. C..基金份额的转换常常会收取一定的转换费用

D. D..基金份额转换一般采取未知价法

解析：【当转入基金的申购费率高于转出基金的申购费率时，不需要补费用差额】

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关于基金清算，以下表述错误的是( )。

A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责，合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满，尚有投资项目未退出，可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作

解析：公司制股权投资基金的清算由清算组负责，合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责解析：公司型基金的清算由清算组负责；合伙型基金的清算由清算人负责；信托（契约）型基金的清算由清算小组负责

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A. A. 11.1%

B. B. -11%

C. C. -7.27%

D. D. 21.1%

解析：【11.1%】

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A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III

解析：I、II、III解析：内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：（1 1 ）知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。（2 2 ）非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。（3 3 ）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。（4 4 ）知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

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以下不属于证券投资基金会计核算内容的业务是（）。

A. A..估值核算

B. B..基金公司的费用核算

C. C..权益核算

D. D..基金申购与赎回核算

解析：【基金公司的费用核算】

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关于私募基金的管理人登记和基金备案，以下表述正确的是（）。

A. A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动

B. B.私募基金管理人完成登记后，即成为合法的持牌金融机构

C. C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力

D. D.有利于强化事中事后监督，确保投资人的财产不受损失

解析：【目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动】B错误，私募基金管理人牌照申请要求：1.高管资格：从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格，其中法定代表人、总经理、风控负责人一定要基金从业资格；2.经营范围：投资管理、资产管理；3.注册资本：实缴资本比例在25%及以上，或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间；4.办公条件；5.高管人员：最好有5-10的员工，组织架构有总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等，各1-2名员工；6.制度性文件；7.牌照类型：目前有私募证券基金、私募股权基金、私募创业基金、其他类型基金四个类型；8.法律意见书；9.网上申请；10.等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。C、D错误，基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。

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基金销售机构可以收取一定的基金销售费用，关于基金销售费用中所包含的具体费用项目，以下表达错误的是 ( ).

A. A.包括认购费

B. B.包括申购费

C. C.包括销售服务费

D. D.包括管理费

解析：基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定，双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用的分成比例，并据此就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税。

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A. A.I、IV

B. B.III、IV

C. C.II、III

D. D.II、IV