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从运作模式而言,FOF产品可以归纳为()。I.主动管理主动型FOFⅡ.主动管理被动型FOFⅢ.被动管理主动型FOFⅣ.被动管理被动型FOF

A、A.I、Ⅱ

B、B.Ⅲ、Ⅳ

C、C.I、Ⅳ

D、D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:【I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】从运作模式而言FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。

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关于期货和远期的区别,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a04-a1a9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c5-b578-c0c0-3bf7bd52af00.html
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65.关于私募基金基金合同,以下表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53a-ca58-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-553a-c173-c0c0-3bf7bd52af00.html
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根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1a-be18-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).1.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5501-877e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a4-44ab-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea3-2a80-c0c0-3bf7bd52af00.html
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2、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ea9-7f78-c0c0-3bf7bd52af00.html
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X 年 X 月 X 日,某基金公告进行利润分配,每 10 份分配 0.2 元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金 10,000 份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为 1.222 元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( )
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从运作模式而言,FOF产品可以归纳为()。I.主动管理主动型FOFⅡ.主动管理被动型FOFⅢ.被动管理主动型FOFⅣ.被动管理被动型FOF

A、A.I、Ⅱ

B、B.Ⅲ、Ⅳ

C、C.I、Ⅳ

D、D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:【I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】从运作模式而言FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。

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关于期货和远期的区别,以下表述正确的是( )。

A. A期货合约比远期合约的实物交割比例低

B. B期货合约和远期合约都是标准化合约

C. C.期货合约和远期合约都以实物交割为主

D. D.期货合约和远期合约都具有较高的信用风险

解析:【期货合约比远期合约的实物交割比例低】

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关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。

A. A.大宗商品可以分为能源类、基础原材料类、贵金属类和农产品类

B. B.大宗商品具有抵御通货膨胀的功能

C. C.大宗商品投资可以采取购买大宗商品相关股票的方式

D. D.大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

解析:大宗商品投资通常采用直接购买大宗商品实物的方式

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65.关于私募基金基金合同,以下表述正确的是()

A. A.为保护基金份额持有人利益,私募基金合司可以约定由管理人对投资者承诺本金安全和最低收益

B. B.用于规范基金管理人和基金份额持有人之间的权利义务关系,和基金托管人无关

C. C.法律规定私募基金合同的必备条款,有利于保护投资者利益

D. D.主要用于规范基金份额持有人之间的权利义务关系,和基金管理人无关

解析:基金合同是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金当事人权利义务关系的协议(BD错误)。基金合同对基金当事人具有约束力,也是保护基金份额持有人的最重要的法律文件。法律规定非公开募集基金的基金合同的必备条款,有利于投资者权益的保护。私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。故A错误。

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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )

A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B. B.私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

解析:【私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续】

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根据自律管理要求,证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括()。I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.建立完善的交易制度,确保交易公平

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅳ

D. D.I、Ⅲ、Ⅳ

解析:【I、Ⅱ、Ⅲ】证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求,它需采取以下措施保证业务的正常运行:一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度;二是要建立完善的技术系统,制度由结算参与人共同遵守的技术标准规范;三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;四是要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。同时,为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1a-be18-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).1.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用Ⅱ.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司标的小额纪念品IV.基金管理人D为了打击竞争对手,捏造散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A、Ⅱ. IV

B. B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析:【I、Ⅱ、Ⅳ】

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股权投资基金Z拟投资公司A,预计公司A在接下来五年内每年分配现金红利,并按10%速度增长,第一年分配给基金Z的现金红利为100万元。基金Z预计在第五年底按2000万元卖出持有公司A的全部股权,股权要求收益率为10%,基金Z按红利折现模型对公司A的拟投股权估值为( ) .

A. A. 1833.33 万元

B. B. 1241.84 万元

C. C. 1696.39 万元

D. D. 1787.88 万元

解析:1696.39 万元

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

B. B为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

C. C.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

D. D..为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】

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2、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制,其决策机构是()。

A. A.专门委员会

B. B.总经理为首的经营管理层

C. C.理事会

D. D.会员大会

解析:.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构,理事会下面可以设立其他专门委员会。

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X 年 X 月 X 日,某基金公告进行利润分配,每 10 份分配 0.2 元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金 10,000 份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为 1.222 元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( )

A. A. 1.222 元,9,800 份

B. B. 1.220 元,10,000 份

C. C. 1.202 元,10,000 份

D. D. 1.022 元,10,000 份

解析:1.202 元,10,000 份

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e1-0507-c0c0-3bf7bd52af00.html
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