APP下载

财会金融

证券类应知应会题库

搜索

证券类应知应会题库

题目内容

(

单选题

)

根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）。I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.建立完善的交易制度，确保交易公平

A、A.I、Ⅱ、Ⅲ

B、B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、C.I、Ⅱ、Ⅳ

D、D.I、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：【I、Ⅱ、Ⅲ】证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求，它需采取以下措施保证业务的正常运行：一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度；二是要建立完善的技术系统，制度由结算参与人共同遵守的技术标准规范；三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。同时，为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

证券类应知应会题库

基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。

点击查看题目

下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) .I.在基金募集过程中，为了让客户更深入地了解基金产品，对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现，在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

点击查看题目

关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )

点击查看题目

衍生工具是由另-种基础资产构成或衍生而来,关于其中的基础资产，以下表述正确的有( ).I.基础资产通常被称作合约标的资产II.可以是股票、债券等金融资产III.可以是黄金、原油等贵金属或大宗商品IV.可以是市场利率、股票市场指数

点击查看题目

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确（）。Ⅰ.内控目标II.内控原则II.内控措施IⅣ.控制环境

点击查看题目

某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）。

点击查看题目

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（）。

点击查看题目

某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金，该行为属于( )

点击查看题目

67.A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者，关于A银行的基金评价，以下做法不合规的是

点击查看题目

股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

题目内容

(

单选题

)

手机预览

证券类应知应会题库

根据自律管理要求，证券登记结算机构为保证业务的正常运行必须采取的措施包括（）。I.制定完善的风险防范机制和内部控制制度Ⅱ.建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范Ⅲ.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系Ⅳ.建立完善的交易制度，确保交易公平

A、A.I、Ⅱ、Ⅲ

B、B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、C.I、Ⅱ、Ⅳ

D、D.I、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

相关题目

基金管理人应当在（）办理基金份额的申购和赎回业务。

A. A.每周一次

B. B.每三个工作日

C. C.每两个工作日

D. D.每个工作日

解析：【每个工作日】基金管理人应当在每个工作日办理基金份额的申购和赎回业务；基金合同另有约定的，按照其约定。

点击查看答案

A. A.I、II、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III、IV

解析：I、II、III、IV

点击查看答案

关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )

A. A.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告

B. B.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可

C. C.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息

D. D. 私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况

解析：【私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可】

点击查看答案

A. A.I、II、III

B. B.I、II、III、IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析：I、II、III、IV

点击查看答案

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ

C. C.I

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析：公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

点击查看答案

A. A.不正当竞争

B. B.内幕交易

C. C.正当竞争

D. D.基于信息的操纵市场

解析：甲的行为属于基于信息的操纵市场，违反了诚实守信职业道德要求。虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。

点击查看答案

下列关于基金份额持有人大会召开的说法，不正确的是（）。

A. A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

B. B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开

C. C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

D. D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开

解析：基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。B项说法错误。

点击查看答案

A. A.从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动

B. B.侵占、挪用基金财产

C. C.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

D. D.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益，进行利益输送

解析：【利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益，进行利益输送】

点击查看答案

67.A银行拟对其代销的基金产品进行风险评价以便更好的推荐给投资者，关于A银行的基金评价，以下做法不合规的是

A. A.A银行通过基金投资者投票对其代销的基金产品进行风险评价

B. B.A银行对基金的风险评价可以以基金产品的风险等级来具体区分和反映

C. C.A邀请第三方评级机构对其代销的基金产品进行风险评价

D. D.基金产品风险评价可以由A银行内部的特定部门完成

解析：对基金产品的风险评价，可以由基金销售机构的特定部门完成，也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的，基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映。

点击查看答案

股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、IV

D. D.I、III、IV

解析：I、III、IV

点击查看答案