A、A I、Ⅲ、Ⅳ
B、B I、IⅡ、Ⅳ
C、C Ⅱ、Ⅳ
D、D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:【Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案。
A、A I、Ⅲ、Ⅳ
B、B I、IⅡ、Ⅳ
C、C Ⅱ、Ⅳ
D、D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:【Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案。
A. A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动
B. B.私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构
C. C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力
D. D.有利于强化事中事后监督,确保投资人的财产不受损失
解析:【目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动】B错误,私募基金管理人牌照申请要求:1.高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人、总经理、风控负责人一定要基金从业资格;2.经营范围:投资管理、资产管理;3.注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间;4.办公条件;5.高管人员:最好有5-10的员工,组织架构有总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等,各1-2名员工;6.制度性文件;7.牌照类型:目前有私募证券基金、私募股权基金、私募创业基金、其他类型基金四个类型;8.法律意见书;9.网上申请;10.等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。C、D错误,基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。
A. A 知名媒体的推荐报告
B. B.最近十个完整会计年度的业绩
C. c.单位或个人的推荐材料基金的投资业绩预测
解析:【最近十个完整会计年度的业绩】基金宣传推介材料登载过往业绩的,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10 个完整会计年度的业绩。
A. A.承诺本金跟存在银行一样安全
B. B.在街头派发宣传单
C. C.聘请300名人员
D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传
解析:聘请300名人员
A. A.基金管理公司的费用支出核算
B. B.基金持有证券的权益核算
C. C.基金申购与赎回核算
D. D.基金资产估值核算
解析:基金管理公司的费用支出核算
A. A.转换价格
B. B.转换比例
C. C.转换数量
D. D.转换利率
解析:【转换比例】转换比例指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数
A. A.I、II、III、IV
B. B.II、III、IV
C. C.I、II、III
D. D.I、II、IV
解析:【.I、II、IV】
A. A. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣
B. B.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成
C. C.利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势
D. D.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况
解析:利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势
A. A.B曲线
B. B.a曲线
C. C.K曲线
D. D.J曲线
解析:J曲线表示私募股权基金前期现金流降低甚至为负,后期稳定后现金流入会增加。
A. A.几何平均法
B. B.派式加权法
C. C.算数平均法
D. D.成交额加权法
解析:【派式加权法】沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本,以2004年12月31日为基期,基点为1000点,其计算以调整股本为权重,采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。
A. A.委托人应当遵守信托文件的规定,为受托人的最大利益处理信托事务
B. B.共同受托人处理信托事务对第三人所负债务,不需要承担连带清偿责任
C. C.受托人不得将信托财产转为其固有财产
D. D.受托人依合同取得报酬外,仍可刘用信托财产为自己适当课双利益
解析:根据《信托法》的规定,具体分析如下:第二十一条,因设立信托时未能预见的特别事由,致使信托财产的管理方法不利于实现信托目的或者不符合受益人的利益时,委托人有权要求受托人调整该信托财产的管理方法。第二十七条,受托人不得将信托财产转为其固有财产。受托人将信托财产转为其固有财产的,必须恢复该信托财产的原状;造成信托财产损失的,应当承担赔偿责任。第二十八条,受托人不得将其固有财产与信托财产进行交易或者将不同委托人的信托财产进行相互交易,但信托文件另有规定或者经委托人或者受益人同意,并以公平的市场价格进行交易的除外。第四十五条,共同受益人按照信托文件的规定享受信托利益。信托文件对信托利益的分配比例或者分配方法未作规定的,各受益人按照均等的比例享受信托利益。