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国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案( )天内无异议则正式实施。

A、A.10

B、B.15

C、C.30

D、D.60

答案:B

解析:【15】选项B正确,国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案15天内无异议则正式实施。

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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a00-7293-c0c0-3bf7bd52af00.html
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A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括( )。I.基金投资方向和范围Ⅱ.基金历史规模和持仓比例Ⅲ.基金过往业绩Ⅳ.基金流动性、杠杆情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0f-e00a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552f-5647-c0c0-3bf7bd52af00.html
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40.可用于市现率模型估值的现金流包括()。I、 EBITDAⅡ、营运现金流III、自由现金流
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eba-6537-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550f-d482-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于场内证券交易场所,以下表述错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b8-82c4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a15-673a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份,当日该基金资产份额争值是( )元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5508-a2b2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传、该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5511-ad87-c0c0-3bf7bd52af00.html
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净额结算又分为双边净额结算和 ( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e2-7c0e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案( )天内无异议则正式实施。

A、A.10

B、B.15

C、C.30

D、D.60

答案:B

解析:【15】选项B正确,国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案15天内无异议则正式实施。

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关于投资者的投资限制,以下表述错误的是( )。

A. A.投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

B. B.如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

C. C.对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

D. D.投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

解析:【如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低】

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A银行基金风险管理部门对其代销的基金产品进行风险评价,其需要考虑的因素包括( )。I.基金投资方向和范围Ⅱ.基金历史规模和持仓比例Ⅲ.基金过往业绩Ⅳ.基金流动性、杠杆情况

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ

解析:【I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例,二是基金的历史规模和持仓比例,三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度,四是基金成立以来有无违规行为发生。同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。

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以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).

A. A.信用债交易流动性不足

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40.可用于市现率模型估值的现金流包括()。I、 EBITDAⅡ、营运现金流III、自由现金流

A. A.I、Ⅲ

B. B.I

C. C.Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析:市现率模型用来计算的现金流指标通常是扣除利息、税款、折旧和摊销之前的收益(EBITDA)。根据公司性质不同,也可采用其他更能体现公司绩效的现金流(如营运现金流或自由现金流)。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eba-6537-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金的信息披露和报送S以下表述错误的是( )

A. A.私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的 4 个月内,报送经审计的其管理人年度财务报告

B. B.私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可

C. C.私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息

D. D. 私募基金管理人应当报送其管理的基金的投资情况和杠杆运作情况

解析:【私募基金管理人相关披露信息发生重大变化事项的,在其年报中予以披露即可】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550f-d482-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于场内证券交易场所,以下表述错误的是( )。

A. A.我国的证券交 易所既有会员制也有公司制

B. B.上交所和深交所都设有会员大会、 理事会和专门委员会

C. C.证券交易所的设立和解散由国务院决定

D. D.证券交易所可以决定证券交易的价格

解析:证券交易所可以决定证券交易的价格

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某公募基金拟于2019年7月11日(周四)公开发售,该公募基金的基金管理公司最晚应于()在指定网站上公布基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金份额发售公告、基金产品资料概要。

A. A.2019"年"7"月"7"日"

B. B.2019"年"7"月"10"日"

C. C.2019"年"7"月"9"日"

D. D.2019"年"7"月"8"日"

解析:【2019"年"7"月"8"日"】基金份额的发售,由基金管理人负责办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。

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2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份,当日该基金资产份额争值是( )元

A. A. 1.58

B. B.1.6

C. C.1.62

D. D.1.55

解析:【1.58】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5508-a2b2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传、该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( )

A. A.承诺本金跟存在银行一样安全

B. B.在街头派发宣传单

C. C.聘请 300 名人员

D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

解析:【聘请 300 名人员】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5511-ad87-c0c0-3bf7bd52af00.html
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净额结算又分为双边净额结算和 ( )。

A. A.货银对付

B. B.单边净额结算

C. C. 多边净额结算

D. D.共同对手方净额结算

解析:多边净额结算

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5e2-7c0e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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