APP下载
首页
>
财会金融
>
证券类应知应会题库
搜索
证券类应知应会题库
题目内容
(
单选题
)
某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票,则该2个账户的交易价格应首先遵循()。

A、A.按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作为B基金的结算价

B、B.交易量优先,将较好的价格给买入量较大的基金,将较差的价格给买入量较小的基金

C、C.按担任投资顾问时间优先,将较好的价格给B基金,将较差的价格给A基金

D、D.使用全天买入的均价作为2个账户的结算价

答案:A

解析:【按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作为B基金的结算价】指令驱动的成交原则包括(1)价格优先原则。(2)时间优先原则。根据题干,该投资顾问在不同时点进行股票配置,应将不同的买入时间下的成交价格作为结算价。

证券类应知应会题库
10、张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,正确的是()。1.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调整后超额收益高的Ⅳ.想清楚自己的投资目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ead-bea4-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
68.封闭式基金与开放式基金最主要的区别在于0。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53c-3c3d-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ()。I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5af-d35a-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述S正确的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551d-5419-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
资产管理的参与方包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d0-ca21-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a15-e0cd-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求( )I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托。以真管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550a-904d-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
下列关于基金份额持有人大会召开的说法,不正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51c-bd22-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2a-845f-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5528-8df4-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
证券类应知应会题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
证券类应知应会题库

某境外金融机构今年起担任某QDI基金(简称A基金)的投资顾问,同时该投资顾问自去年起还担任着另-家海外对冲基金(简称B基金)的投资顾问。如果该投资顾问在T日上午为A基金买入某只股票,在T日下午为B基金买入相同的股票,则该2个账户的交易价格应首先遵循()。

A、A.按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作为B基金的结算价

B、B.交易量优先,将较好的价格给买入量较大的基金,将较差的价格给买入量较小的基金

C、C.按担任投资顾问时间优先,将较好的价格给B基金,将较差的价格给A基金

D、D.使用全天买入的均价作为2个账户的结算价

答案:A

解析:【按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作为B基金的结算价】指令驱动的成交原则包括(1)价格优先原则。(2)时间优先原则。根据题干,该投资顾问在不同时点进行股票配置,应将不同的买入时间下的成交价格作为结算价。

分享
证券类应知应会题库
相关题目
10、张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下4点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,正确的是()。1.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调整后超额收益高的Ⅳ.想清楚自己的投资目标

A. A.Ⅱ、Ⅳ

B. B.Ⅲ、Ⅳ

C. C.Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析:I项,考察的时间太短;Ⅱ项,基金经理的从业年限并不必然代表更高的收益率。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ead-bea4-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
68.封闭式基金与开放式基金最主要的区别在于0。

A. A.开放式基金风险较高,封闭式基金风险较低

B. B.开放式基金是场外交易,封闭式基金可以在交易所交易

C. C.开放式基金只能投资股票,封闭儿基金可投资股票、债券等

D. D.开放式基金份额不固定,封式基金份额固定

解析:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。相比之下,开放式基金则是份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c53c-3c3d-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
关于 ETF 份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ()。I.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、份额赎回的方式II.场内申购和赎回 ETF 采用金额申购、份额赎回的方式III.场内申购和赎回 ETF 采用份额申购、金额赎回的方式IV.场内申购和赎回 ETF 的对价包括组合证券、现金替代等

A. A.I 、IV

B. B.III、IV

C. C.II、III

D. D.II、IV

解析:I 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5af-d35a-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
根据相关法规和行业自律规则的要求,以下关于私募基金管理业务的表述S正确的是( ).

A. A.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记

B. B.以基金名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记

C. C.私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准

D. D.私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息

解析:【私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-551d-5419-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
资产管理的参与方包括( )

A. A.固定资产和非固定资产

B. B.委托方和受托方

C. C.资金的需求方和提供方

D. D.股票、债券

解析:委托方和受托方

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d0-ca21-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
关于客户利益优先的职业道德要求,以下错误的行为是( )。

A. A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额

B. B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益

C. C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突

D. D.在不同基金资产之间进行利益输送

解析:【在不同基金资产之间进行利益输送】不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a15-e0cd-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求( )I.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议Ⅱ投资经理乙受朋友之托。以真管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息,因此李四所在公司在基金分红前申购该基金Ⅳ.张三向朋友投资经理丁打听其管理的专户产品买入个股的计划,丁拒绝告知相关信息

A. A.Ⅱ、Ⅳ

B. B.Ⅱ、Ⅲ

C. C.I.Ⅱ、Ⅲ

D. D.Ⅲ、Ⅳ

解析:【I.Ⅱ、Ⅲ】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550a-904d-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
下列关于基金份额持有人大会召开的说法,不正确的是()。

A. A.每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权

B. B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

C. C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

D. D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开

解析:基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。B项说法错误。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51c-bd22-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

A. A.信用风险

B. B.道德风险

C. C.流动性风险

D. D.市场风险

解析:【道德风险】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2a-845f-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
张先生拟用退休金购买基金,对基金选择,亲友们的建议有以下 4 点,请你从专业角度帮助张先生做出分析,合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A. A.I、II、IV

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.III、IV

解析:【III、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5528-8df4-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载