A、A.按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作为B基金的结算价
B、B.交易量优先,将较好的价格给买入量较大的基金,将较差的价格给买入量较小的基金
C、C.按担任投资顾问时间优先,将较好的价格给B基金,将较差的价格给A基金
D、D.使用全天买入的均价作为2个账户的结算价
答案:A
解析:【按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作为B基金的结算价】指令驱动的成交原则包括(1)价格优先原则。(2)时间优先原则。根据题干,该投资顾问在不同时点进行股票配置,应将不同的买入时间下的成交价格作为结算价。
A、A.按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作为B基金的结算价
B、B.交易量优先,将较好的价格给买入量较大的基金,将较差的价格给买入量较小的基金
C、C.按担任投资顾问时间优先,将较好的价格给B基金,将较差的价格给A基金
D、D.使用全天买入的均价作为2个账户的结算价
答案:A
解析:【按下单时间况先,上午的买入价格作为A基金的结算价,下午的买入价格作为B基金的结算价】指令驱动的成交原则包括(1)价格优先原则。(2)时间优先原则。根据题干,该投资顾问在不同时点进行股票配置,应将不同的买入时间下的成交价格作为结算价。
A. A.Ⅱ、Ⅳ
B. B.Ⅲ、Ⅳ
C. C.Ⅱ、Ⅲ
D. D.I、Ⅱ、Ⅳ
解析:I项,考察的时间太短;Ⅱ项,基金经理的从业年限并不必然代表更高的收益率。
A. A.开放式基金风险较高,封闭式基金风险较低
B. B.开放式基金是场外交易,封闭式基金可以在交易所交易
C. C.开放式基金只能投资股票,封闭儿基金可投资股票、债券等
D. D.开放式基金份额不固定,封式基金份额固定
解析:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。相比之下,开放式基金则是份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。
A. A.I 、IV
B. B.III、IV
C. C.II、III
D. D.II、IV
解析:I 、IV
A. A.从事私募股权投资的基金管理人可选择是否向中国证券投资基金业协会申请登记
B. B.以基金名义开展证券投资活动的机构,无需向中国证券投资基金业协会申请登记
C. C.私募基金管理人从事公募基金管理业务,需向中国证券投资基金业协会申请核准
D. D.私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息
解析:【私募基金管理人办结产品备案手续后,还需要向中国证券投资基金业协会定期报送相关信息】
A. A.固定资产和非固定资产
B. B.委托方和受托方
C. C.资金的需求方和提供方
D. D.股票、债券
解析:委托方和受托方
A. A.不侵占或者挪用基金投资者的交易资金和基金份额
B. B.不在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益
C. C.采取合理的措施避免与投资者发生利益冲突
D. D.在不同基金资产之间进行利益输送
解析:【在不同基金资产之间进行利益输送】不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。
A. A.Ⅱ、Ⅳ
B. B.Ⅱ、Ⅲ
C. C.I.Ⅱ、Ⅲ
D. D.Ⅲ、Ⅳ
解析:【I.Ⅱ、Ⅲ】
A. A.每一基金份额具有一票表决权,基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
B. B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加,方可召开
C. C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
D. D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加,方可召开
解析:基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加,方可召开。B项说法错误。
A. A.信用风险
B. B.道德风险
C. C.流动性风险
D. D.市场风险
解析:【道德风险】
A. A.I、II、IV
B. B.II、IV
C. C.II、III
D. D.III、IV
解析:【III、IV】