A、A.股票基金
B、B.债券基金
C、C.货币市场基金
D、D.指数基金
答案:D
解析:【指数基金】ETF本质上是一种指数基金,因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。
A、A.股票基金
B、B.债券基金
C、C.货币市场基金
D、D.指数基金
答案:D
解析:【指数基金】ETF本质上是一种指数基金,因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。
A. A违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律
B. B.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律
C. C.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律
D. D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律
解析:诚实守信要求基金从业人员不得欺诈客户,在证券投资活动中不得有内幕交易和操纵市场行为,对于同行不得进行不正当竞争。内幕交易,是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。
A. A. 6.0
B. B. 6.4
C. C. 6.5
D. D. 5.9
解析:【6.4】
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. C.I、Ⅱ、Ⅳ
D. D.I、Ⅲ、Ⅳ
解析:【I、Ⅱ、Ⅲ】证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务。根据自律管理的要求,它需采取以下措施保证业务的正常运行:一是要制定完善的风险防范机制和内部控制制度;二是要建立完善的技术系统,制度由结算参与人共同遵守的技术标准规范;三是要建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系;四是要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。同时,为防范证券结算风险,我国还设立了证券结算风险基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A. A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
B. B隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
C. C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
D. D冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
解析:【冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量】
A. A企业
B. B基金托管人
C. C证券投资基金
D. D基金管理人
解析:【证券投资基金】
A. A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
B. B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令
C. C.基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
D. D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
解析:【基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰】
A. A.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
B. B.隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
C. C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
D. D.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
解析:显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出,一般可以准确计量,也可以事先确定,又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分,包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。【A正确】隐性成本是包含在交易价格以内的、由具体交易导致的额外费用支出(相对于没有该笔交易的情形而言),一般无法准确计量,也不能事先确定,因此往往容易被忽视。隐性成本又被称为间接成本或价内成本,包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等。【B正确】冲击成本属于隐性成本,无法精确计量。【D错误】
A. A.服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求
B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
解析:【服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求】
A. A.投资者适当性匹配意见
B. B.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
C. C.告知可能影响投资人利益的重要情况
D. D.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
A. A.FOF 可以投资分级基金
B. B.FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%
C. C.基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费
D. D. 基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费
解析:基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费