A、A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理
B、B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
C、C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
D、D.通常进行净额交收，不发生本金交换
答案：A
解析：【投资者无法通过股票收益互换进行风险管理】股票收益互换中，交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。原则上，双方按照收益轧差后的净额进行支付，不发生本金交换。我国的股票收益互换业务开始于2012年年底，采用场外协议成交的方式。具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。根据协议约定，交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益，以此计算各自支付义务，通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式：固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换。前两种形式更为常见。股票收益互换是投资者进行投资理财和风险管理的工具。投资者可以通过股票收益互换，实现策略投资、杠杆交易、股权融资、市值管理和创建结构产品的目的。证券公司在与投资者订立股票收益互换交易的同时，会进行风险对冲，将自身风险暴露控制在较低水平。风险对冲后，证券公司最终只赚取类似佣金或利息收入的中间价差。
A、A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理
B、B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
C、C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
D、D.通常进行净额交收，不发生本金交换
答案：A
解析：【投资者无法通过股票收益互换进行风险管理】股票收益互换中，交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。原则上，双方按照收益轧差后的净额进行支付，不发生本金交换。我国的股票收益互换业务开始于2012年年底，采用场外协议成交的方式。具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。根据协议约定，交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益，以此计算各自支付义务，通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式：固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换。前两种形式更为常见。股票收益互换是投资者进行投资理财和风险管理的工具。投资者可以通过股票收益互换，实现策略投资、杠杆交易、股权融资、市值管理和创建结构产品的目的。证券公司在与投资者订立股票收益互换交易的同时，会进行风险对冲，将自身风险暴露控制在较低水平。风险对冲后，证券公司最终只赚取类似佣金或利息收入的中间价差。
A. A. 12.5%
B. B. 10%
C. C. 18.75%
D. D. 15%
解析：12.5%
A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B. B.张三的哥哥是 A 上市公司董秘，A 公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期，张三在年报披露后大量买入 A 公司股票
C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否属于关联交易征询合规部门意见
D. D. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
解析：张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
A. A.做市商应对市场上所有债券进行报价
B. B.做市商作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易
C. C.做市商在银行间债券市场上以自有资金和债券与投资者进行交易。做市商向投资者进行单向报价
解析：做市商制度，是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、IⅣ
B. B.I
C. C.I、Ⅱ、Ⅲ
D. D.I、IⅡ
解析：商业银行（含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
A. A..投资者和管理人共同承担
B. B..所参与主体共同承担
C. C..托管人承担
D. D..如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险由基金投资者共同承担
解析：【如果一只证券投资基金出现投资损失，该风险由基金投资者共同承担】
A. A.最近1年个人年收入不低于50万元的个人
B. B.金融资产不低于300万元的个人
C. C.最近3年个人年收入不低于40万元的个人
D. D.总资产不低于1000万元的单位
解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元(B选项正确)或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划：③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。
A. A.拥有的财富越多，风险承受能力越强
B. B.拥有稳定增长工资收入的，风险承受能力越强
C. C.随着年龄的增长，风险承受能力递增
D. D.投资经验越丰富，风险承受意愿越强
解析：一般来说，随着年龄的增长，风险承受能力越弱
A. A.贝塔系数
B. B.标准差
C. C.持股集中度
D. D.收益率
解析：常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等
A. A.几何平均法
B. B.派式加权法
C. C.算数平均法
D. D.成交额加权法
解析：【派式加权法】沪深300指数在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本，以2004年12月31日为基期，基点为1000点，其计算以调整股本为权重，采用派氏加权综合价格指数公式进行计算。
A. A.每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
B. B.基金份额持有人大会应当有代表2/3以上基金份额的持有人参加，方可召开
C. C.参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于1/2的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会
D. D.重新召集的基金份额持有人大会应当有代表1/3以上基金份额的持有人参加，方可召开
解析：基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额的持有人参加，方可召开。B项说法错误。
