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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A、A①②③

B、B①②④

C、C②④

D、D②③④

答案:C

解析:【②④】

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关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5da-4852-c0c0-3bf7bd52af00.html
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私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a25-7a3a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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69.当某国的物价不断下跌时,该国的名义利率和实际利率的关系为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec8-7546-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ac-cb1d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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货币市场工具一般是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5532-6cef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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40.可用于市现率模型估值的现金流包括()。I、 EBITDAⅡ、营运现金流III、自由现金流
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eba-6537-c0c0-3bf7bd52af00.html
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17、沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb1-17c0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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与普通公司债券相比,( )不是可转换债券的特有要素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a2c-99ff-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户
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单选题
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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括()。①最近半年内没有因重大违法讳规行为,重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A、A①②③

B、B①②④

C、C②④

D、D②③④

答案:C

解析:【②④】

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相关题目
关于股票与基金的特点,以下表述错误的是( )

A. A.通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大

B. B.股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域

C. C.基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

D. D.基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

解析:基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

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私募基金管理人募集设立公司型私募基金,下列说法错误的是()。

A. A.应当制定公司章程

B. B.公司章程应当包括报送披露信息的内容

C. C.基金投资者既是基金份额持有人,也是公司股东

D. D.公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容

解析:【公司章程应当包括基金份额的申购、赎回与份额转让的内容】公司型基金章程应当具备的条款包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会;高级管理人员;投资事项;管理方式;托管事项;利润分配及亏损分担;税务承担;费用和支出;财务会计制度;信息披露制度;终止、解散及清算;章程的修订;一致性;份额信息备份;报送披露信息等。所以BD选项中,B选项正确,D选项错误。C选项描述正确,基金份额持有人还有别的身份,就是股东;A选项描述正确。

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69.当某国的物价不断下跌时,该国的名义利率和实际利率的关系为()。

A. A.名义利率与实际利率大小关系不确定

B. B.名义利率与实际利率相等

C. C.名义利率比实际利率低

D. D.名义利率比实际利率高

解析:名义利率是指包含对通货膨胀补偿的利率,当物价不断上涨时,名义利率比实际利率高。相反的,当物价不断下跌出现通货紧缩时,名义利率比实际利率低。

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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )。I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. A.II、III

B. B.I 、 II 、 III 、 IV

C. C.II、III、IV

D. D.I、III、IV

解析:I 、 II 、 III 、 IV

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货币市场工具一般是指( )

A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券入

B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券

解析:【短期的、具有高流动性的低风险证券】

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40.可用于市现率模型估值的现金流包括()。I、 EBITDAⅡ、营运现金流III、自由现金流

A. A.I、Ⅲ

B. B.I

C. C.Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析:市现率模型用来计算的现金流指标通常是扣除利息、税款、折旧和摊销之前的收益(EBITDA)。根据公司性质不同,也可采用其他更能体现公司绩效的现金流(如营运现金流或自由现金流)。

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17、沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。

A. A.人民币

B. B.人民币或港币

C. C.多元

D. D.港币

解析:沪港通和深港通的双向交易均以人民币作为结算单位,这在一定程度上促进了人民币的交投量与流转量增加,为人民币国际化打下了坚实的基础。

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与普通公司债券相比,( )不是可转换债券的特有要素。

A. A转换价格

B. B标的股票

C. C票面利率

D. D转换期限

解析:【票面利率】

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关于做市商和经纪人,以下表述正确的是().

A. A.二者都直接参与到交易中

B. B. 二者有时可以共同完成证券交易

C. C.报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

D. D.二者的利润来源相同

解析:二者有时可以共同完成证券交易

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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。I.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改IV.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A. A.I 、 II 、 III 、 IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、IV

D. D.I、II、III

解析:I、II、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ac-5adc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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