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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

A、A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

B、B股票分配股息获得的收入属于利息收入

C、C买卖债券获得的价差收益属于利息收入

D、D买入返售金融资产收入属于投资收益

答案:A

解析:【买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益】

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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券"进行利益输送,属于( )
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。
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关于基金信息披露的作用,以下表述错误的是( )。
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基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中,不属于保密信息的是(。
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某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ca-2a32-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金,该行为属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550e-c4e7-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于ETF和QDII基金,下列说法正确的是( )。I、QDII基金可以用人民币认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购II、发售QDI基金的基金管理人必须具备合格的境内机构业务资格III、ETF份额认购时,沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c531-c94d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金合同,以下表述错误的是( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5516-2e84-c0c0-3bf7bd52af00.html
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30.对于投资风险管理而言,以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb5-c5f7-c0c0-3bf7bd52af00.html
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公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )I.月度报告II.季度报告III 中期报告IV.年度报告
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单选题
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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

A、A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

B、B股票分配股息获得的收入属于利息收入

C、C买卖债券获得的价差收益属于利息收入

D、D买入返售金融资产收入属于投资收益

答案:A

解析:【买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益】

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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券"进行利益输送,属于( )

A. A.市场风险

B. B.道德风险

C. C.信用风险

D. D.流动性风险

解析:道德风险

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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )。

A. A.认沽期权

B. B.认购期权

C. C.欧式期权

D. D.美式期权

解析:欧式期权

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关于基金信息披露的作用,以下表述错误的是( )。

A. A.有利于基金份额持有人对基金投资运作及时提出建议

B. B.有利于基金份额持有人评价其所持基金的基金经理的管理水平

C. C.有利于基金份额持有人判断是否值得继续持有

D. D.有利于投资者判断是否适合投资

解析:基金信息披露的作用主要表现在四个方面:(一)有利于投资者的价值判断:(二)有利于防止利益冲突与利益输送;(三)有利于提高证券市场的效率;(四)能有效防止信息滥用。

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基金从业人员在执业活动中接触到以下信息中,不属于保密信息的是(。

A. A.公司投资标的备选库

B. B.公司产品开发计划

C. C.公司客户申赎记录

D. D.公司已发布的基金年报

解析:公司已发布的基金年报本就属于需要披露的内容,故不属于保密信息。保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。

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某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。

A. A.买空交易

B. B.现货交易

C. C.期货交易

D. D.卖空交易

解析:买空交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ca-2a32-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人作为 A 资管计划的投资顾问,控制 A 资管计划与其作为基金管理人管理的私募基金相互成交,通过大宗交易将 A 资管计划持有的股票低价转让给 B 私募基金,该行为属于( )

A. A.从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动

B. B.侵占、挪用基金财产

C. C.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

D. D.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送

解析:【利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益,进行利益输送】

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关于ETF和QDII基金,下列说法正确的是( )。I、QDII基金可以用人民币认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购II、发售QDI基金的基金管理人必须具备合格的境内机构业务资格III、ETF份额认购时,沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅲ

C. C.Ⅱ、Ⅲ

D. D.1、Ⅱ

解析:I、Ⅱ项说法正确,QDII基金募集认购的具体规定上有如下几点独特之处:(1)发售QDI基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。(2)基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。(3)QDII基金份额除可以用人民币认购外,也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。I项说法正确,ETF份额认购时,沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易,不能参与证券认购或基金的申购、赎回。

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关于私募基金合同,以下表述错误的是( ) .

A. A.基金合同条款不包括信息披露制度

B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定

C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码

D. D.基金管理人应在签订基金合同前,就已向投资者揭示了相关风险,且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力

解析:【基金合同条款不包括信息披露制度】

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30.对于投资风险管理而言,以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险?()

A. A.上证10年期国债ETF

B. B.中短债基金

C. C.国债指数基金

D. D.中证可转债指数基金

解析:债券基金经理的核心任务是管理信用风险,控制基金持有的债券信用等级,并进行适度的分散化投资,避免基金对单一债券或债券类别承担过大的信用风险。

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公募基金中需要基金托管人出具托管人报告的是( )I.月度报告II.季度报告III 中期报告IV.年度报告

A. A. III 、IV

B. B. I、II、III、IV

C. C. I、II、IV

D. D. II、III、IV

解析:III 、IV

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