A、A.1.Ⅱ
B、B.1.Ⅱ.Ⅲ
C、C.1.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、D.Ⅱ
答案:C
解析:【1.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ】
A、A.1.Ⅱ
B、B.1.Ⅱ.Ⅲ
C、C.1.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、D.Ⅱ
答案:C
解析:【1.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ】
A. A.I、III
B. B.II、IV
C. C.II、III
D. D.I 、IV
解析:I 、IV
A. A.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
B. B.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
C. C.基金从业人员应牢固树立风险控制意识
D. D.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
解析:基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
A. A.承诺本金跟存在银行一样安全
B. B.在街头派发宣传单
C. C.聘请300名人员
D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传
解析:聘请300名人员
A. A.I、 Ⅱ
B. B.I、 Ⅱ、Ⅲ
C. C.I、Ⅱ、、Ⅳ
D. D.I、Ⅳ
解析:综合当前投资者教育的理论和实践,投资者教育主要包含:投资决策教育、资产配置教育、权益保护教育。
A. A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金
B. B.1744年由荷兰商人恺特威士创办的信托基金
C. C.1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托”
D. D.1924年诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”
解析:【1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托”】世界上第一只公认的证券投资基金—“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国
A. A.II、 III 、IV
B. B.I、III、IV
C. C.II、III
D. D.I、II、III、IV
解析:II、 III 、IV
A. A.员工收购 (EBO) 是回购退出的一种方式
B. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权
C. C.有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意
D. D.并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式
解析:员工收购 (EBO) 是回购退出的一种方式
A. A.II、III
B. B.I、IV
C. C.II、IV
D. D.I 、 III
解析:I 、 III
A. A.投资合规性风险
B. B.反洗钱合规性风险
C. C.信息披露合规性风险
D. D.销售合规性风险
解析:信息披露合规性风险
A. A. 6.0
B. B. 6.4
C. C. 6.5
D. D. 5.9
解析:【6.4】