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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A、A.I..Ⅲ

B、B. Ⅱ.Ⅲ

C、C.I.Ⅳ

D、D.Ⅱ、Ⅳ

答案:A

解析:【I..Ⅲ】

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在现实生活中较为常见的两种互换合约是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a23-d7e7-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数,以下表述错误的是()。
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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( )
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关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )
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32.某基金T日末总净值8亿元,份额数8亿份。托管人在复核时,发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易,份额为0.2亿份,金额为0.21亿元。补记该笔业务后,该基金的份额净值为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb6-b2ef-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票
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33.关于基金分红与基金分拆,以下表述错误的是()。
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关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52b-c9d9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
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某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ).
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A、A.I..Ⅲ

B、B. Ⅱ.Ⅲ

C、C.I.Ⅳ

D、D.Ⅱ、Ⅳ

答案:A

解析:【I..Ⅲ】

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相关题目
在现实生活中较为常见的两种互换合约是( )。

A. A.利率互换合约和股权互换合约

B. B.货币互换合约和信用违约互换合约

C. C.利率互换合约和货币互换合约

D. D.股权互换合约和信用违约互换合约

解析:【利率互换合约和货币互换合约】在现实生活中较为常见的两种互换合约是利率互换合约和货币互换合约,此外还有股权互换、信用违约互换等互换合约。

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关于标准普尔500指数和道琼斯工业平均指数,以下表述错误的是()。

A. A.两个指数都包含近年来发展迅速的服务性行业和金融业公司

B. B.两个指数都是衡量美国股票市场价格水平以及收益率的指数

C. C.标准普尔500指数比道琼斯工业平均指数覆盖的公司更多,更能反映广泛的市场变化

D. D.标准普尔500指数由标准普尔公司编制,道琼斯工业平均指数目前由《华尔街日报》编辑部维护

解析:【两个指数都包含近年来发展迅速的服务性行业和金融业公司】A错误,由于道·琼斯股票价格指数是一种成分股指数,它包括的公司仅占目前2500多家上市公司的极少部分,而且多是热门股票,且未将近年来发展迅速的服务性行业和金融业的公司包括在内,所以它的代表性也一直受到人们的质疑和批评。

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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( )

A. A.企业原大股东失去控股地位

B. B.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C. C.企业未能在约定时间前实现 IPO 上市

D. D.企业高管发生严重违反约定的事件

解析:企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

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关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )

A. A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B. B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C. C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

D. D.基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

解析:基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

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32.某基金T日末总净值8亿元,份额数8亿份。托管人在复核时,发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易,份额为0.2亿份,金额为0.21亿元。补记该笔业务后,该基金的份额净值为()。

A. A.0.9987

B. B.1.0256

C. C.1.0000

D. D.0.9738

解析:基金资产净值=8-0.21=7.79亿元,基金总份额=8-0.2=7.8亿份,基金份额净值=基金资产净值=基金总份额=7.79-7.8=0.9987元。

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III

解析:【I、II、III】

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33.关于基金分红与基金分拆,以下表述错误的是()。

A. A.现金分红的投资者在获得现金分红时,其基金份额并没有变化,但基金分拆的投资者的基金份额却有较大变化

B. B.基金分红不需要严格的时机选择,而基金分拆则需要进行时机选择

C. C.基金分红有时需要卖出部分基金资产,而基金分拆却不需要

D. D.基金分红会造成大量的现金流出基金资产,而基金分拆却不会

解析:基金分拆和基金分红还是有很大区别的:一是选择现金分红方式的投资者在获得现金分红的同时,其所拥有的基金份额并不发生改变。二是在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模也会发生改变。三是基金分红时机的选择与基金分拆时机的选择有所不同。由于基金分红导致大量的资金流出,无论是对投资者还是基金的管理者来说,基金要进行分红必须选择一个恰当的时机。

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关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是( )。

A. A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提

B. B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产

C. C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

D. D.赎回费用由基金赎回人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产

解析:A说法错误,基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的销售服务费,用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。BC说法正确,投资者在办理开放式基金申购时,一般需要缴纳申购费,基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠。D说法正确,基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的25%,并应当归入基金财产。

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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. A.II 、 IV

B. B.I、II、III

C. C.II、III、IV

D. D.I、II、IV

解析:II 、 IV

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某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ).

A. A. -7.27%

B. B. 21.1%

C. C.11.1%

D. D.-11%

解析:【11.1%】

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