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宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费( )元。

A、A. 67.15

B、B.50

C、C.67.5

D、D.64.25

答案:C

解析:【67.5】

证券类应知应会题库
下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5524-c100-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c0-e614-c0c0-3bf7bd52af00.html
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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5538-e695-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a24-82cd-c0c0-3bf7bd52af00.html
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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) .I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e59a-6e9f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cd-1156-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在基金开始募集前,基金管理人需要公告的事项包括( )。I.招募说明书Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份额发售公告Ⅳ.基金合同生效公告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a14-6246-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5528-1ddb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a8-a92b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a5-544c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费( )元。

A、A. 67.15

B、B.50

C、C.67.5

D、D.64.25

答案:C

解析:【67.5】

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相关题目
下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中,了解到该公司要并购重组,随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中,听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损的结论,于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III

解析:【I、II、III】

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基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属于( )。

A. A.流动性风险

B. B.市场风险

C. C.道德风险

D. D.信用风险

解析:道德风险

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.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).

A. A.服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求

B. B.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

C. C.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

D. D.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

解析:【服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求】

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关于私募基金的管理人登记和基金备案,以下表述正确的是( )。

A. A.目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动

B. B.私募基金管理人完成登记后,即成为合法的持牌金融机构

C. C.在法律层面有效保证了私募基金管理人的资金实力和专业能力

D. D.有利于强化事中事后监督,确保投资人的财产不受损失

解析:【目的在于防止滥用基金或者基金管理人的名义进行非法集资等违法活动】B错误,私募基金管理人牌照申请要求:1.高管资格:从事证券类的私募基金必须至少有2名高管具有基金从业资格,其中法定代表人、总经理、风控负责人一定要基金从业资格;2.经营范围:投资管理、资产管理;3.注册资本:实缴资本比例在25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间;4.办公条件;5.高管人员:最好有5-10的员工,组织架构有总经理、投资部、风控部、行政部、市场部、人事部等,各1-2名员工;6.制度性文件;7.牌照类型:目前有私募证券基金、私募股权基金、私募创业基金、其他类型基金四个类型;8.法律意见书;9.网上申请;10.等待协会反馈并取得私募基金管理人牌照。C、D错误,基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可,不作为对基金财产安全的保证。

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根据有关政策,对有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满 2 年的,适用的税收优惠措施包括( ) .I.法人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得II.法人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得III.个人合伙人可以按照投资额的 70%抵扣其从合伙创投企业分得的所得IV.个人合伙人可以按照投资额的 80%抵扣其从合伙创投企业分得的所得

A. A.II、Ⅲ

B. B.I 、Ⅲ

C. C.I、IV

D. D.II、IV

解析:I 、Ⅲ解析:本题考查运用税收政策,鼓励创业投资基金增加早期投资的内容。有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于初创科技型企业满2年的,该合伙创投企业的合伙人分别按以下方式处理:(1)法人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣法人合伙人从合伙创投企业分得的所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅰ项包括);(2)个人合伙人可以按照对初创科技型企业投资额的70%抵扣个人合伙人从合伙创投企业分得的经营所得;当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣(Ⅲ项包括)。综上所述,Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选B选项。

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A. A.II、III

B. B.I、IV

C. C.II、IV

D. D.I 、III

解析:I 、III 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cd-1156-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在基金开始募集前,基金管理人需要公告的事项包括( )。I.招募说明书Ⅱ.基金合同及摘要Ⅲ.基金份额发售公告Ⅳ.基金合同生效公告

A. A.I、Ⅱ、Ⅳ

B. B.I、Ⅲ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:【I、Ⅱ、Ⅲ】基金管理人在基金份额发售的3日前,将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理,人网站上;同时,将基金合同、托管协议登载在管理人网站上,将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III、IV

解析:【.I、IV】

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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. A.I、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III、IV

D. D.I、II、IV

解析:I、II、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a8-a92b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( ) 。

A. A.基金投资标的备选库

B. B.被投资企业上市计划

C. C.被投资企业产品开发计划

D. D.某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

解析:某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

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