A、A.公司产品开发计划
B、B.公司投资标的备选库
C、C.拟投资上市公司已公布的年报
D、D.公司客户申赎记录
答案:C
解析:【拟投资上市公司已公布的年报】
A、A.公司产品开发计划
B、B.公司投资标的备选库
C、C.拟投资上市公司已公布的年报
D、D.公司客户申赎记录
答案:C
解析:【拟投资上市公司已公布的年报】
A. A.股权投资基金监管机构的监管对象包括股权基金市场、基金市场主体及其活动
B. B.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标
C. C.维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础
D. D.从适度监管原则的角度,政府监管不应直接于预基金机构内部的经营管理
解析:【维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础】
A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
解析:服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
A. A..投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例
B. B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. C..投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
D. D..久期、β系数和投资对象的信用评级
解析:【投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况】
A. A.基金运营风险
B. B.聘请投资顾问所涉风险
C. C.投资标的风险
D. D.流动性风险
解析:私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在中国基金业协会登记备案的风险等。
A. A.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
B. B为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
C. C.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用
D. D..为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物
解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】
A. A.1
B. B.2
C. C.5
D. D.10
解析:【贝塔值是用来度量一个资产或资产组合的收益波动性相对于市场收益波动性的规模的,因此市场组合的贝塔值必定是标准值1。
A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案
B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责
C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算
D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作
解析:公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责解析:公司型基金的清算由清算组负责;合伙型基金的清算由清算人负责;信托(契约)型基金的清算由清算小组负责
A. A.通货膨胀
B. B.信用债交易流动性不足
C. C.发行方宣布回购债券
D. D.债券信用评级被下调
解析:【通货膨胀】本题考查系统性风险。系统性风险,也称市场风险,包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、汇率风险等。综上所述,A选项符合题意。故本题选A选项。
A. A..不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益
B. B..不动产投资具有异质性,这使得不动产估值具有一定的的难度
C. C..直接的不动产投资流动性较差,通常变现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失
D. D.直接的不动产投资金额大且难以拆分,这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例
解析:【不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益】
A. A.期货交易
B. B.现货交易
C. C.买空交易
D. D.卖空交易
解析:【买空交易】A.项,期货交易是指交易双方在期货交易所买卖期货合约的交易行为。D项,卖空交易即融券业务,与融资业务正好相反,投 资者可以向证券公司借入一定数量的证券卖出,当证券价格下降时再以当时的市场价格买入证券归还证券公司,自己则得到投 资收益。B项,现货交易是指买卖双方达成交易后立即办理交割的交易行为。