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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )

A、A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B、B.不从事可能导教投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C、C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D、D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

答案:C

解析:【服从所在基金管理机构上级领导的各项要求】

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进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5de-ba9f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5531-829c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c8-e0a3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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4、关于证券登记结算机构,以下描述错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eaa-7fc0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不符合暂停估值条件的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a07-e16c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a09-9396-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于操纵市场违法行为的是( ).I.基金经理甲参加电视股评节目郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之词,以帮助其好友的收购项目顺利完成Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5503-1777-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5505-5878-c0c0-3bf7bd52af00.html
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2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份,当日该基金资产份额争值是( )元
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5528-1ddb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( )

A、A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B、B.不从事可能导教投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

C、C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

D、D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

答案:C

解析:【服从所在基金管理机构上级领导的各项要求】

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相关题目
进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。

A. A.基金经理从业年限

B. B.基金公司资产管理规模

C. C.基金公司股权稳定性

D. D.基金规模

解析:基金规模

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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

B. B.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

C. C.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物

D. D.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】

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公募证券投资基金“利益共享、风险共担”,是指 ( )

A. A.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

B. B.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

C. C.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和基金管理人一起分享

D. D. 一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

解析:一般来说,每一基金份额享有同样的权益,承担相同的风险

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4、关于证券登记结算机构,以下描述错误的是()。

A. A.证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

B. B.证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

C. C.证券登记结算机构要对结算数据进行备份

D. D.我国设立了证券结算风险基金,以防范证券结算风险

解析:B项,证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时,证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收,结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eaa-7fc0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不符合暂停估值条件的是()。

A. A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B. B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

C. C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D. D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

解析:【基金中某个投资品种的估值出现了重大转变】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a07-e16c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节?( )

A. A、基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督

B. B、代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督

C. C、基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核

D. D、基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书

解析:【基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核】

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以下属于操纵市场违法行为的是( ).I.基金经理甲参加电视股评节目郑重推荐一只创业板上市公司股票A,随后发现A股价上涨后,将自己管理产品的已有股票A的持仓卖出Ⅱ.基金经理乙应好友邀请,帮助其维护上市公司D股价,使其价格维持在10-12元之词,以帮助其好友的收购项目顺利完成Ⅲ.基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. A.I.Ⅱ

B. B Ⅲ

C. c. Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析:【I.Ⅱ】

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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

A. A.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. B.基金从业人在向顾客预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

C. C.基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

D. D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

解析:【基金从业人是间害户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩】

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2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份,当日该基金资产份额争值是( )元

A. A. 1.58

B. B.1.6

C. C.1.62

D. D.1.55

解析:【1.58】

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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III、IV

解析:【.I、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5528-1ddb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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