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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )1.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A、A. I、Ⅱ、Ⅳ

B、B. I、Ⅱ、Ⅲ

C、C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

解析:I、Ⅱ、Ⅲ

证券类应知应会题库
下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea3-a8c9-c0c0-3bf7bd52af00.html
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36.基金会计的核算主体为( )
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以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。1.标准差Ⅱ.β系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行业投资集中度
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与普通公司债券相比,( )不是可转换债券的特有要素。
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74.信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而随着经济周期(商业周期)的收缩而0。
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随着人们生活水平的大幅度提高,个人资产处置方式的增加,( )能帮助投资者克服单一投资产品或投资方法的困惑。
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60.基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec4-5cf1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )
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30.对于投资风险管理而言,以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险?()
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在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) . I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间S以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )1.在销售基金产品时,为了让客户更深入地了解产品,对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户,将公募基金的持仓明细信息告知客户

A、A. I、Ⅱ、Ⅳ

B、B. I、Ⅱ、Ⅲ

C、C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

解析:I、Ⅱ、Ⅲ

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.I、II. III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.II、IV

D. D.II、III、IV

解析:【I、II、IV】

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36.基金会计的核算主体为( )

A. A企业

B. B基金托管人

C. C证券投资基金

D. D基金管理人

解析:【证券投资基金】

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以下指标中,可以反映股票基金风险的是()。1.标准差Ⅱ.β系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行业投资集中度

A. A.1.Ⅱ

B. B.1.Ⅱ.Ⅲ

C. C.1.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D. D.Ⅱ

解析:【1.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ】

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与普通公司债券相比,( )不是可转换债券的特有要素。

A. A转换价格

B. B标的股票

C. C票面利率

D. D转换期限

解析:【票面利率】

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74.信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而随着经济周期(商业周期)的收缩而0。

A. A.扩张,扩张

B. B.缩小,扩张

C. C.缩小,缩小

D. D.扩张,缩小

解析:信用利差随着经济周期(商业周期)的扩张而缩小,随着经济周期(商业周期)的收缩而扩张。

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随着人们生活水平的大幅度提高,个人资产处置方式的增加,( )能帮助投资者克服单一投资产品或投资方法的困惑。

A. A.资产配置教育

B. B.权益保护教育

C. C.投资决策教育

D. D.合规风控教育

解析:资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。随着人们生活水平的大幅度提高,个人财富的逐步积累,投资理财无论在国外还是在国内都越来越为人们所接受。人们对个人资产的处置有很多种方式,进行证券投资只是投资者个人资产配置中的一个方法或环节,投资者的个人财务计划会对其投资决策和策略产生重大影响。因此,I许多投资者教育专家都认为投资者教育的范围应超越投资者具体的投资行为,深入整个个人资产配置中,只有这样才能从根本上解决投资者的困惑。

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60.基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括()。

A. A.佣金,过户费,经手费,印花税

B. B.经手费,印花税,登记费,席位费

C. C.佣金,证管费,备案费,印花税

D. D.佣金,过户费,备案费,,经手费

解析:基金通过与券商签订交易单元租用合同,获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易佣金,还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。

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关于基金职业道德规范,下列表述错误的是( )

A. A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B. B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C. C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构

D. D.基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

解析:基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力

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30.对于投资风险管理而言,以下哪只基金的基金经理的核心任务是管理信用风险?()

A. A.上证10年期国债ETF

B. B.中短债基金

C. C.国债指数基金

D. D.中证可转债指数基金

解析:债券基金经理的核心任务是管理信用风险,控制基金持有的债券信用等级,并进行适度的分散化投资,避免基金对单一债券或债券类别承担过大的信用风险。

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在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) . I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间S以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A. A.I、II

B. B.III

C. C.II、III

D. D.I、II、III

解析:【I、II】

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