A、A.仅向投资者卖出债券
B、B.受中国人民银行委托，代中国人民银行与投资者进行交易
C、C.随机向投资者进行报价D以自有资金和债券与投资者进行交易
答案：D
解析：【以自有资金和债券与投资者进行交易】
A、A.仅向投资者卖出债券
B、B.受中国人民银行委托，代中国人民银行与投资者进行交易
C、C.随机向投资者进行报价D以自有资金和债券与投资者进行交易
答案：D
解析：【以自有资金和债券与投资者进行交易】
A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. B.I、Ⅱ、Ⅲ
C. C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. D.I、Ⅲ、Ⅳ
解析：【I、Ⅱ、Ⅲ】基金管理人内部控制机制的层次：（1）员工自律；（2）部门各级主管的检查监督（I项）；（3）公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制（Ⅱ项）（4）董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导（Ⅲ项）。Ⅳ项不属于基金管理公司内部控制机制的层次。
A. A.基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
B. B. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
C. C.基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
D. D.代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
解析：基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核
A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案
B. B. 私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品，基金资产较为安全
D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案
解析：私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续
A. A.历史会重演
B. B.市场行为涵盖一切信息
C. C.股票的市场价格围绕其内在价值波动
D. D.股价具有趋势性运动规律
解析：技术分析的三项假定分别是：（1）市场行为涵盖一切信息。（2）股价具有趋势性运动规律，股票价格沿趋势运动。（3）历史会重演。
A. A.I、II、III
B. B.I 、III
C. C.I、II
D. D.II、III
解析：I 、III
A. A. I 、II 、IV
B. B. I、II、III
C. C. II、III、IV
D. D. I、III、IV
解析：I 、II 、IV
A. A.公司产品开发计划
B. B.拟投资上市公司已公布的年报
C. C.公司投资标的备选库
D. D.公司客户申赎记录
解析：拟投资上市公司已公布的年报
A. A.承诺本金跟存在银行一样安全
B. B.在街头派发宣传单
C. C.聘请 300 名人员
D. D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传
解析：【聘请 300 名人员】
A. A.I、II、III、IV
B. B.I、IV
C. C.II、IV
D. D.I 、 II 、 III
解析：I 、 II 、 III
A. A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ
B. B.I、Ⅱ
C. C.I、Ⅲ
D. D.Ⅱ、Ⅲ
解析：专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中，持续学习是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训，完成规定的后续职业培训学时（包括必修学时与选修学时），并通过基金业协会组织的从业人员年检。基金行业是个实践性强、知识更新快、新业务层出不穷、竞争激烈的行业。基金从业人员要保持专业胜任能力，必须加强学习，随时汲取新知识，理论联系实际，注重在实践中总结和积累经验，不断提高自己的专业水平和执业能力。只有持续学习，才能保证持续的专业胜任能力。
