APP下载
首页
>
财会金融
>
证券类应知应会题库
搜索
证券类应知应会题库
题目内容
(
单选题
)
关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( ).

A、A.基金管理人可采取线下投者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

B、B.基金管理人可以知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

C、C.基金管理火可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介D基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

答案:D

解析:【基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介】

证券类应知应会题库
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e598-25bd-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券"进行利益输送,属于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b0-3ef9-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
信用风险管理的措施不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0a-01ef-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5528-1ddb-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a5-544c-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a6-320d-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括( )。1.账户管理制度和内部控制情况II.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设IV.现有客户收入结构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51b-3900-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
ETF本质上是一种( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a23-6241-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
关于交易成本,下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e9f-aae6-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素.
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5dd-d5f5-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
证券类应知应会题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
证券类应知应会题库

关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( ).

A、A.基金管理人可采取线下投者见面会的方式向非特定对象推介基金产品

B、B.基金管理人可以知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品

C、C.基金管理火可采取在地方媒体(电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介D基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介

答案:D

解析:【基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介】

分享
证券类应知应会题库
相关题目
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A. A.为保持和合作机构的良好关系,聘请合作机构某高级管理人员家属实际控制的服务机构为基金提供专业服务

B. B.为完成基金募集,向某潜在投资者承诺会将基金的部分资金投资于该投资者实际控制的企业

C. C.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D. D.邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

解析:邀请基金主要投资者参加基金管理人年会,并赠送带有基金管理人机构标识的低价值纪念品

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e598-25bd-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券"进行利益输送,属于( )

A. A.市场风险

B. B.道德风险

C. C.信用风险

D. D.流动性风险

解析:道德风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5b0-3ef9-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
信用风险管理的措施不包括()。

A. A..尽量选用单一债券或债券类别

B. B..建立针对债券发行人的内部信用评级制度

C. C..建立严格的信用风险监管体系

D. D..建立交易对手信用评级制度

解析:【尽量选用单一债券或债券类别】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0a-01ef-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III、IV

解析:【.I、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5528-1ddb-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
基金从业人员在执业活动中接触到的以下信息中,不属于保密信息的是( ) 。

A. A.基金投资标的备选库

B. B.被投资企业上市计划

C. C.被投资企业产品开发计划

D. D.某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

解析:某券商研究所发布的对基金投资的某已上市公司的研究报告

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a5-544c-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

A. A.I、III

B. B.II、III

C. C.I、II

D. D.III、IV

解析:I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a6-320d-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人须对基金代销机构进行调查了解的内容包括( )。1.账户管理制度和内部控制情况II.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设IV.现有客户收入结构

A. A.I、Ⅱ

B. B.II、IV

C. C.I、Ⅱ、Ⅳ

D. D.I、IⅡ、Ⅲ

解析:基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51b-3900-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
ETF本质上是一种( )。

A. A.股票基金

B. B.债券基金

C. C.货币市场基金

D. D.指数基金

解析:【指数基金】ETF本质上是一种指数基金,因此对ETF的需求主要体现在对指数产品的需求上。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a23-6241-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
关于交易成本,下表述错误的是( )

A. A.冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量

B. B.显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分

C. C.证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本

D. D.隐性成本包含买卖差价、冲击成本、机会成本、对冲费用等

解析:【冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量】显性成本是不包含在交易价格以内的费用支出,一般可以准确计量,也可以事先确定,又称为直接成本或价外成本。显性成本按照收费主体划分,包含经纪商佣金、税费、交易所规费/结算所规费三个主要部分。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e9f-aae6-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素.

A. A.转换价格

B. B.转换期限

C. C.票面利率

D. D.标的股票

解析:票面利率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5dd-d5f5-c0c0-3bf7bd52af00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载