A、A.Ⅱ、Ⅳ
B、B.Ⅱ、Ⅲ
C、C.I.Ⅱ、Ⅲ
D、D.Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:【I.Ⅱ、Ⅲ】
A、A.Ⅱ、Ⅳ
B、B.Ⅱ、Ⅲ
C、C.I.Ⅱ、Ⅲ
D、D.Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:【I.Ⅱ、Ⅲ】
A. A.可以委托境外证券服务机构代理买卖证券
B. B.应当由境内资产托管机构负责资产托管业务
C. C.境内托管人可以委托境外资产托管机构负责境外资产托管,境外托管人因其本身过错、疏忽导致基金财产受损的,由该境外托管人向QDII承担相应责任
D. D.可以委托境内基金管理公司在境外设立的分支机构担任投资顾问
解析:对基金、集合计划的境外财产,托管人可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金、集合计划财产受损的,托管人应当承担相应责任。【C项,不是该境外托管人承担责任,而是托管人承担责任】
A. A.0.25%
B. B.0.5%
C. C.5%
D. D.10%
解析:当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0.25%时,基金管理人应当在2个交易日内向中国证监会报告,并依法履行信息披露义务。
A. A. -7.27%
B. B. 21.1%
C. C.11.1%
D. D.-11%
解析:【11.1%】
A. A.I、II
B. B.Ⅱ、Ⅲ
C. C.I、Ⅱ、Ⅲ
D. D.I、Ⅱ、Ⅳ
解析:不动产投资具有:异质性、不可分性、低流动性。
A. A.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权
B. B.通常公司债权方对公司事务没有投票权
C. C.通常债券持有者对公司事务没有投票权
D. D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权
解析:普通股按持股比例享有投票权,优先股没有投票权
A. A.基金合同条款不包括信息披露制度
B. B.基金合同可参考中国证券投资基金业协会合同指引制定
C. C.基金合同中应以加粗字体列明私募基金管理人保证在募集资金前已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人,并列明管理人登记编码
D. D.基金管理人应在签订基金合同前,就已向投资者揭示了相关风险,且已经了解基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力
解析:基金合同条款不包括信息披露制度
A. A.挪用受托资产,不公平对待投资者
B. B.以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
C. C.直接或间接通过聘请第三方机构或个人的方式输送利益
D. D.让渡资产管理账户实际投资决策权限
解析:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:少将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产;利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产;泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;@从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;玩忽职守,不按照规定履行职责;@从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;@法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。本题私募基金管理人将其管理的某基金财产挪用至另一资产管理计划,属于不公平地对待其管理的不同基金财产,故A选项符合。
A. A.融券方
B. B.正回购方
C. C.逆回购方
D. D.双方协商
解析:在回购期内,资金融入方出质的债券,回购双方均不得动用。质押冻结期间债券的利息归出质方(正回购方)所有。
A. A.14950
B. B.14925.37
C. C.14975
D. D.14925
解析:赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值=10000×1.5=15000(元);赎回费用=赎回总额×赎回费率=15000×0.5%=75(元):基金赎回金额=赎回总额一赎回费用一后端收费金额=15000-75-0=14925(元)
A. A.向客户推介 “XX 宝 ”灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账
B. B.根据历史业绩,向客户宣传”XX 宝”收益率高于 3.50%,大幅高于活期存款
C. C.向客户宣传该行最新的保本理财产品“XX 宝”销售火爆,资金使用方便灵活
D. D.向在该行办理存款的客户宣传“XX 宝”和定期存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品
解析:向客户推介 “XX 宝 ”灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账