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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A、A.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

B、B.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

C、C.为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D、D.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

答案:D

解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】

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60.基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec4-5cf1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cd-89c3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5528-1ddb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某上市公司普通股总股本8,000万股,A股权基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e9f-3115-c0c0-3bf7bd52af00.html
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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d0-5e8f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )。1.该银行董事在最近12个月变动达到10%Ⅱ.该银行基金托管部门负责人发生变动Ⅲ.该银行住所发生变更Ⅳ.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1c-36db-c0c0-3bf7bd52af00.html
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公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确()。Ⅰ.内控目标II.内控原则II.内控措施IⅣ.控制环境
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51a-2c44-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5534-341f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550c-dd8c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于流动性,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c1-d498-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A、A.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠5000元人民币以下的等价值礼物

B、B.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

C、C.为保持积合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物

D、D.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用

答案:D

解析:【基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用】

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相关题目
60.基金从事场内证券交易涉及的交易成本包括()。

A. A.佣金,过户费,经手费,印花税

B. B.经手费,印花税,登记费,席位费

C. C.佣金,证管费,备案费,印花税

D. D.佣金,过户费,备案费,,经手费

解析:基金通过与券商签订交易单元租用合同,获得投资交易的路径。基金需要向券商支付交易佣金,还需要支付过户费、经手费、证管费、印花税等交易成本。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec4-5cf1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( )。I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入”历史收益率最高”的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III、IV

C. C.I 、 II 、 IV

D. D.II、IV

解析:I 、 II 、 IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5cd-89c3-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A. A.I、II、III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.I、IV

D. D.I、III、IV

解析:【.I、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5528-1ddb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某上市公司普通股总股本8,000万股,A股权基金持有其股份1,000万股。2016年,该上市公司发行优先股2,000万股,A基金认购了其中500万股。优先股发行完成后,A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为( )。

A. A、15%

B. B、10%

C. C、12.5%

D. D、18.75%

解析:【12.5%】(1)购买优先股前:A基金持有该上市公司的普通股1,000万股,普通股的投票权按持股比例投票,即此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为1000÷8000×100%=12.5%。(2)购买优先股后:优先股一般情况下不享有表决权,优先股是股东以不享有表决权为代价而换取的对公司盈利和剩余财产的优先分配权,既此时A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例依旧为12.5%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5e9f-3115-c0c0-3bf7bd52af00.html
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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. A. II、III、IV

B. B. I、II、III

C. C. II 、IV

D. D. I、II、IV

解析:II 、IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d0-5e8f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某商业银行担任多只基金的基金托管人,当发生下列哪些事件时,该银行应当编制并披露临时报告书( )。1.该银行董事在最近12个月变动达到10%Ⅱ.该银行基金托管部门负责人发生变动Ⅲ.该银行住所发生变更Ⅳ.该银行因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚

A. A I、Ⅲ、Ⅳ

B. B I、IⅡ、Ⅳ

C. C Ⅱ、Ⅳ

D. D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:【Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过30%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方证监局备案。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1c-36db-c0c0-3bf7bd52af00.html
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公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确()。Ⅰ.内控目标II.内控原则II.内控措施IⅣ.控制环境

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ

C. C.I

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析:公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c51a-2c44-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )

A. A.股票基金以追求长期的资本增值为目标

B. B.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

C. C.股票基金可满足投资者现金管理的需要

D. D.与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高

解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( ).

A. A.大盘风格股票基金和小盘家格股票基金,基金业绩不具备可比性

B. B. 场外货币市场基和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性

C. C.黄金主基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性D偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性

解析:【场外货币市场基和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性】

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关于流动性,以下表述错误的是( )

A. A.流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度

B. B 如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求

C. C.投资者投资于流动性越高的资产,可以得到更高的预期收益

D. D.流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本

解析:投资者投资于流动性越高的资产,可以得到更高的预期收益

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