A、A.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
B、B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
C、C基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
D、D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
答案:B
解析:【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】
A、A.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任
B、B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例
C、C基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任
D、D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任
答案:B
解析:【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】
A. A.销售合规性风险
B. B.投资合规性风险
C. C.反洗钱合规性风险
D. D.信息披露合规性风险
解析:基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
A. A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益
B. B.买卖债券获得的价差收益属于利息收入
C. C.股票分配股息获得的收入属于利息收入
D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益
解析:【买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益】D.项,利息收入指基金经营活动中因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入。利息收入具体包括债券利息收入、资产支持证券利息收入、存款利息收入、买入返售金融资产收入等。ABC三项,投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。投资收益具体包括股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III
C. C.I、III、IV
D. D.I、 II 、IV
解析:I、 II 、IV
A. A.II、III
B. B.I、II、III
C. C.I、II
D. D.III
解析:【I、II】
A. A.股权投资基金监管机构的监管对象包括股权基金市场、基金市场主体及其活动
B. B.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标
C. C.维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础
D. D.从适度监管原则的角度,政府监管不应直接于预基金机构内部的经营管理
解析:【维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础】
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III
C. C.I、II、IV
D. D.I、III、IV
解析:I、III、IV
A. A.认购期权
B. B.美式期权
C. C.认沽期权
D. D.欧式期权
解析:【欧式期权】欧式期权,指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买入或卖出标的资产的权利),既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利,期权卖出者可以拒绝履约;如果推迟,期权则将被作废。
A. A.在进行逆回购交易时,严格规范可接受质押品的资质
B. B.合理安排投资组合,避免债券到期日或者存款到期日过于集中,适度控制存量,适时调节增量
C. C.质押品按公允价值应足额,并持续监测质押品的风险状况与价值变动
D. D.建立健全逆回购交易质押品管理制度,根据质押品审慎确定质押率水平
解析:【合理安排投资组合,避免债券到期日或者存款到期日过于集中,适度控制存量,适时调节增量】防范债券回购风险的措施:①建立健全逆回购交易质押品管理制度,根据质押品资质审慎确定质押率水平;②质押品按公允价值应足额,并持续监测质押品的风险状况与价值变动;③在进行逆回购交易时,严格规范可接受质押品的资质。
A. A.365
B. B.90
C. C.180
D. D.360
解析:远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定,但最长不得超过365天。
A. A销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意
B. B普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
C. C通过基金销售机构向普通投资者进行有关告知和警示时,应当布置全程录音或录像等留痕安排
D. D当普通投资者与销售机构发生适当性有关的纠纷时,由销售机构提供相关证据以证明其已向投资者履行相应义务
解析:【销售机构可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品,但必须事先征得普通投资者的同意】基金销售机构不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务,也不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;不得向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其风险承受能力的基金产品或者服务。