A、A.II、Ⅲ
B、B.I、Ⅲ、
C、C.I、IV
D、D.II、IV
答案：B
解析：【.I、Ⅲ】
A、A.II、Ⅲ
B、B.I、Ⅲ、
C、C.I、IV
D、D.II、IV
答案：B
解析：【.I、Ⅲ】
A. A.(基金份额净值-单位市价）基金份额净值
B. B.单位市价/基金份额净值
C. C.基金份额净值/单位市价
D. D.(基金份额净值-单位市价）/单位市价
A. A.投资者无法通过股票收益互换进行风险管理
B. B.股票收益互换的模式包括固定利率和股票收益互换
C. C.股票收益互换中，支付的金额与特定股票、指数等权益类标的表现挂钩
D. D.通常进行净额交收，不发生本金交换
解析：【投资者无法通过股票收益互换进行风险管理】股票收益互换中，交易一方或双方支付的金额与特定股票、指数等权益类标的证券的表现挂钩。原则上，双方按照收益轧差后的净额进行支付，不发生本金交换。我国的股票收益互换业务开始于2012年年底，采用场外协议成交的方式。具有此项业务资格的证券公司与投资者订立股票收益互换协议。根据协议约定，交易双方在未来特定时间以名义本金为基础确定与股价挂钩的浮动收益和固定收益，以此计算各自支付义务，通过轧差计算确定承担实际支付义务的主体并进行结算。投资者和证券公司之间的股票收益互换有三种模式：固定利率和股票收益的互换，股票收益和固定利率的互换，股票收益和股票收益的互换。前两种形式更为常见。股票收益互换是投资者进行投资理财和风险管理的工具。投资者可以通过股票收益互换，实现策略投资、杠杆交易、股权融资、市值管理和创建结构产品的目的。证券公司在与投资者订立股票收益互换交易的同时，会进行风险对冲，将自身风险暴露控制在较低水平。风险对冲后，证券公司最终只赚取类似佣金或利息收入的中间价差。
A. A. I 、II 、IV
B. B. I、II、III
C. C. II、III、IV
D. D. I、III、IV
解析：I 、II 、IV
A. A.I 、 II 、 III 、 IV
B. B.I、II
C. C.II
D. D.I、II、III
解析：I 、 II 、 III 、 IV
A. A.认购期权
B. B.美式期权
C. C.认沽期权
D. D.欧式期权
解析：【欧式期权】欧式期权，指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权（即行使买入或卖出标的资产的权利)，既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利，期权卖出者可以拒绝履约；如果推迟，期权则将被作废。
A. A.I 、IV
B. B.III、IV
C. C.II、III
D. D.II、IV
解析：I 、IV
A. A.对于投资者T日的申购和赎回申请，注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理
B. B.注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人
C. C.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的
D. D.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认
解析：T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值(A说法错误)统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点。同时，注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人。基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A. A.参数法
B. B.历史模拟法
C. C.蒙特卡洛模拟法
D. D.线性回归模拟法
解析：【蒙特卡洛模拟法】蒙特卡洛模拟法虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法。
A. A.港股通为内地人民币资产配置提供了更加丰富的选择
B. B.基金互认是基金跨市场销售的一种制度安排
C. C.开放香港与其他国家和地区的境外投资者购买内地证券属于“北向通”
D. D.QDII是我国证券市场除了基金公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者
解析：QFII成为我国证券市场除了基金公司、证券公司、信托公司之外的另一类重要机构投资者。
A. A. 11.1%
B. B. -11%
C. C. -7.27%
D. D. 21.1%
解析：【11.1%】
