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基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法，不符合法律法规有关规定的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A、A.II、III、IV

B、B.I、III、IV

C、C.II、III

D、D.I、II、III、IV

答案：A

解析：【II、III、IV】

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基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是( )。

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封闭式基金应至少（）披露一次基金资产净值和份额净值。

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37.以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?（)I、几何平均法Ⅱ、移动平均法Ⅲ、算术平均法Ⅳ、加权平均法

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关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括（）。

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金，邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年，邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

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下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ）1.在销售基金产品时，为了让客户更深入地了解产品，对产品的未来收益进行预测Ⅱ.某只基金产品近期投资业绩良好，从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介Ⅲ.基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确，可根据不同类型的客户自行制作或修改Ⅳ.为了更好地服务客户，将公募基金的持仓明细信息告知客户

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关于基金职业道德规范，下列表述错误的是( )

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42.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）

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14、关于各类资产估值价格的选取，以下表述错误的是（）。1.交易所上市交易的含权固定收益品种，按照当日收盘价作为估值全价I1.交易所上市的股指期货合约以估值当日收盘价进行估值III.黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日结算价估值IV.基金中基金投资的境内非货币市场基金，按基金中基金估值日的份额净值估值V.交易所上市的资产支持证券品种和私募债券按成本估值

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基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节? ( )

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单选题

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证券类应知应会题库

基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法，不符合法律法规有关规定的是( ) . I.就客户需要填写的基金申购表单进行解释和说明II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户承诺基金年化收益 20%IV.安排个人客户拼单购买某股权投资基金

A、A.II、III、IV

B、B.I、III、IV

C、C.II、III

D、D.I、II、III、IV

答案：A

解析：【II、III、IV】

相关题目

基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，正确的做法是( )。

A. A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

B. B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令

C. C.基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

D. D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

解析：基金经理在投资授权范围内自主决策，授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

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封闭式基金应至少（）披露一次基金资产净值和份额净值。

A. A.每月

B. B.每周

C. C.每季度

D. D.每日

解析：封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说，在其开放申购和赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值：开放申购和赎回后，则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。

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37.以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?（)I、几何平均法Ⅱ、移动平均法Ⅲ、算术平均法Ⅳ、加权平均法

A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.1、Ⅲ、IV

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析：目前指数编制的方法主要有三种：算术平均数、几何平均法和加权平均法。

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关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括（）。

A. A.公募基金的销售

B. B.公募基金的投资决策

C. C.公募基金的销售支付

D. D.公募基金的份额登记

解析：【公募基金的投资决策】

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A. A.I、II. III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.II、IV

D. D.II、III、IV

解析：【I、II、IV】

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A. A. I、Ⅱ、Ⅳ

B. B. I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：I、Ⅱ、Ⅲ

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关于基金职业道德规范，下列表述错误的是( )

A. A.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

B. B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C. C.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施，具备了近似于法律的规范结构

D. D.基金职业道德规范和法律规范一样，具有完整的规范结构和有保证的约束力

解析：基金职业道德规范和法律规范一样，具有完整的规范结构和有保证的约束力

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42.关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）

A. A.回售价格根据回售时标的股票市价确定

B. B.回售条款由发行人行使

C. C.股票下跌时可转债发行人可以行使回售条款

D. D.回售条款由可转债持有人行使

解析：回售条款是指可转债持有者有权在约定的条件触发时按照事先约定的价格将可转债卖回给发行企业的规定。一般在股票价格下跌超过转换价格一定幅度时生效。

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A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、

C. C.I、Ⅲ、IV、V

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：I项说法错误，交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值，含权固定收益品种按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。交易所上市交易的可转换债券按当日收盘价作为估值全价。I1项说法错误，交易所上市的股指期货合约以估值当日结算价进行估值。III项说法错误，黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的当日收盘价估值。

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基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节? ( )

A. A.基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书

B. B. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核

C. C.基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督

D. D.代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督

解析：基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核

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