A、A.I、IV
B、B.I、III、IV
C、C.I、II、III、IV
D、D.I. II.IV
答案：A
解析：【I、IV】
A、A.I、IV
B、B.I、III、IV
C、C.I、II、III、IV
D、D.I. II.IV
答案：A
解析：【I、IV】
A. A.控制活动
B. B.风险评估
C. C.信息沟通
D. D.控制环境
解析：控制环境要求公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
A. A..投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例
B. B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. C..投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
D. D..久期、β系数和投资对象的信用评级
解析：【投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况】
A. A.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以拒绝金额较大的赎回申请
B. B.T+1日触发巨额赎回，管理人认为有能力兑付全部赎回申请时，可以接受全额赎回
C. C.T+1日未触发巨额赎回，管理人需接受全额赎回
D. D.T+1日触发巨额赎回，管理人认为兑付全部赎回有困难，可以暂停赎回
解析：单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。单个开放日的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。该题100亿的10%是10亿，赎回金额加上转换转出15亿+1亿元=16亿元，申请3亿元+转入4亿元=7亿，16亿元-7亿=9亿元，9亿元<10亿元，未触发巨额赎回。
A. A.要求投资者提供金融资产证明
B. B.要求投资者提供收入证明
C. C.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
D. D.对投资者的专业知识进行考查
解析：A、B做法无误，因为普通投资者转化为专业投资者需要满足金融资产或者收入的条件，因此可以要求投资者提供金融资产证明或者收入证明。C选项不适当，基金销售机构有义务说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。D选项做法无误，基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求。
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III
C. C.I、III、IV
D. D.I、 II 、IV
解析：I、 II 、IV
A. A.涉嫌证券期货违法
B. B.违法开展经营活动
C. C.涉嫌证券期货犯非
D. D.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查
解析：根据题意可知，该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查，所遭受的处罚。
A. A.公司产品开发计划
B. B.拟投资上市公司已公布的年报
C. C.公司投资标的备选库
D. D.公司客户申赎记录
解析：【拟投资上市公司已公布的年报】
A. A.普通股股东一般按照其持股比例享有投票权
B. B.通常公司债权方对公司事务没有投票权
C. C.通常债券持有者对公司事务没有投票权
D. D.优先股股东一般按照其持股比例享有投票权
解析：普通股按持股比例享有投票权，优先股没有投票权
A. A.员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式
B. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权
C. C.有限责任公司股权的外部转让，除公司章程另有约定外，需经全部其他股东同意
D. D.并购退出，回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式
解析：【员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式】
A. A.操作风险
B. B.信用风险
C. C.市场风险
D. D.投资风险
解析：交易员不能有效履行对基金经理交易指令的监督、复核职责属于投资交易中的操作风险
