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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传、该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( )

A、A.承诺本金跟存在银行一样安全

B、B.在街头派发宣传单

C、C.聘请 300 名人员

D、D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

答案:C

解析:【聘请 300 名人员】

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71.下列不属于股票基金风险的衡量指标的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec9-50e6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶紧买入了 B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5aa-ffd0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5538-6f1d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股权投资基金监管,以下表述错误的是( ) .
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5514-d30f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于债券投资系统性风险的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea2-7b97-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于违法失信,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c527-bbe6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a9-9162-c0c0-3bf7bd52af00.html
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94、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,以下与该指标无关的比率是O。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed4-4cdc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e597-810f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大,则证券之间的相关性的强弱关系为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a26-725d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某私募基金管理人为了基金募集,聘请 300 名人员在街头派发宣传单,向前来咨询的人员承诺投资本金跟存银行一样安全, 并且以推介1人给予10%的返点鼓励投资者对外进行广泛宣传、该机构的上述行为中不属于认定非法吸收公众存款罪条件的是( )

A、A.承诺本金跟存在银行一样安全

B、B.在街头派发宣传单

C、C.聘请 300 名人员

D、D.以返点的手段鼓励投资者对外进行宣传

答案:C

解析:【聘请 300 名人员】

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相关题目
71.下列不属于股票基金风险的衡量指标的是()。

A. A.贝塔系数

B. B.标准差

C. C.持股集中度

D. D.收益率

解析:常用来反映股票基金风险的指标有标准差、贝塔系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶紧买入了 B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

A. A.I、II、III、IV

B. B.II 、 III

C. C.I、II

D. D.I、II、III

解析:II 、 III

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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ) .

A. A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

B. B.制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性S以适应投资组合日常运作需要

C. C.关注投资组合风险调整后收益, 可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森 a 等指标衡量

D. D.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

解析:【建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新】

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关于股权投资基金监管,以下表述错误的是( ) .

A. A.股权投资基金监管机构的监管对象包括股权基金市场、基金市场主体及其活动

B. B.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标

C. C.维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础

D. D.从适度监管原则的角度,政府监管不应直接于预基金机构内部的经营管理

解析:【维护监管机构的权威性是股权投资基金监管的首要目标,也是实现依法监管和高效监管的基础】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5514-d30f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于债券投资系统性风险的是( )

A. A.通货膨胀

B. B.信用债交易流动性不足

C. C.发行方宣布回购债券

D. D.债券信用评级被下调

解析:【通货膨胀】本题考查系统性风险。系统性风险,也称市场风险,包括政策风险、经济周期性波动风险、利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、汇率风险等。综上所述,A选项符合题意。故本题选A选项。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea2-7b97-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于违法失信,以下表述正确的是()。

A. A.违法失信信息在诚信档案中的效力为期限5年

B. B.因证券期货违法行为被市场禁入的信息效力期限为15年

C. C.超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,但继续接受诚信信息申请查询

D. D.违法失信信息的效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算

解析:A项说法错误,违法失信信息,在诚信档案中的效力期限为3年,并不是5年。B项说法错误,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息,其效力期限为5年,并不是15年。C项说法错误,超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开,并不再接受诚信信息申请查询。D项说法正确,法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的,国务院其他主管部门对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的,从其规定。前款所规定的效力期限,自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。故本题选D选项。

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合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( )。

A. A.基金的执行事务合伙人委派代表

B. B.基金的执行事务合伙人

C. C.基金的有限合伙人

D. D.基金的托管人

解析:基金的执行事务合伙人

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94、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,以下与该指标无关的比率是O。

A. A.存货周转率

B. B.总资产周转率

C. C.权益乘数

D. D.销售利润率

解析:净资产收益率=销售利润率x总资产周转率x权益乘数

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed4-4cdc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.II、IV

B. B.II、Ⅲ、IV

C. C.I、II、Ⅲ、IV

D. D.I.II.IV

解析:I.II.IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e597-810f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大,则证券之间的相关性的强弱关系为( )。

A. A.―致

B. B.b与c证券之间的相关性更强

C. C.无法确定

D. D.a与b证券之间的相关性更强

解析:【a与b证券之间的相关性更强】相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。如果a与b证券之间的相关系数绝对值|pabj比a与c证券之间的相关系数绝对值|pac|大,则说明前者之间的相关性比后者之间的相关性强。

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