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私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )

A、A. 私募基金的发售公告

B、B.私募基金的类别

C、C.私募基金的主要投资方向

D、D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

答案:A

解析:【私募基金的发售公告】

证券类应知应会题库
39.不动产投资的特点包括()。I、异质性Ⅱ、不可分性III、高流动性Ⅳ、低流动性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb9-f28a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a01-4dcc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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封闭式基金折价率是指
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52e-1a73-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶紧买入了 B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5aa-ffd0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括 ( )。
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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5513-82eb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).
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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5502-224d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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86.在银行间债券市场上,质押式回购和买断式回购相比较,两种业务的相同之处是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed0-9c27-c0c0-3bf7bd52af00.html
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70.我国的场内证券登记结算机构是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ec8-e3c0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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私募基金募集完毕,私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定,办理基金备案手续,以下不属于办理基金备案手续应当提交的信息或材料的是( )

A、A. 私募基金的发售公告

B、B.私募基金的类别

C、C.私募基金的主要投资方向

D、D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议

答案:A

解析:【私募基金的发售公告】

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相关题目
39.不动产投资的特点包括()。I、异质性Ⅱ、不可分性III、高流动性Ⅳ、低流动性

A. A.I、II

B. B.Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析:不动产投资具有:异质性、不可分性、低流动性。

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在质押式回购期间,若发生质押的债券派息,则对利息的处理方式为( )。

A. A..归资金融入方所有

B. B..双方可以协商确定利息的归属

C. C..归资金融出方所有

D. D..归逆回购方所有

解析:【归资金融入方所有】

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封闭式基金折价率是指

A. A.(基金份额净值-单位市价)基金份额净值

B. B.单位市价/基金份额净值

C. C.基金份额净值/单位市价

D. D.(基金份额净值-单位市价)/单位市价

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶紧买入了 B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

A. A.I、II、III、IV

B. B.II 、 III

C. C.I、II

D. D.I、II、III

解析:II 、 III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5aa-ffd0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括 ( )。

A. A.告知可能影响投资人利益的重要情况

B. B.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

C. C.投资者适当性匹配意见

D. D.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

解析:因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策

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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.II、III

解析:【I、II】

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张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).

A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B. B.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加_x005f 超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票

C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

D. D.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

解析:【张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令】

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时,以下做法正确的是( )1.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查Ⅱ.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查Ⅲ.乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.不接受且不使用乙公司提供的非公开信息

A. A.I..Ⅲ

B. B. Ⅱ.Ⅲ

C. C.I.Ⅳ

D. D.Ⅱ、Ⅳ

解析:【I..Ⅲ】

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86.在银行间债券市场上,质押式回购和买断式回购相比较,两种业务的相同之处是()。

A. A.在办理回购业务前,市场参与者均应签订主协议和书面形式的合同

B. B.人民银行规定的回购最长期限相同

C. C.资金融出方和资金融入方可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算

D. D.资金融出方均能获得回购期间债券的使用权

解析:B项,质押式回购期限最长为1年;买断式回购的期限最长不得超过91天。C项,办理质押式回购结算时可选择使用单一券种或多个券种进行质押;买断式回购的结算债券及用于担保的债券均应为单一券种。D项,与质押式回购不同,买断式回购期间资金融出方可获得回购期间债券的所有权和使用权。

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70.我国的场内证券登记结算机构是()。

A. A.上海清算所

B. B.中央结算公司

C. C.中国结算公司

D. D.中央国债登记结算公司

解析:中国证券登记结算有限责任公司(简称中国结算公司)是我国的证券登记结算机构。

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