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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A、A.II、III、IV

B、B.I、II. III

C、C.I、II、IV

D、D.I.III、IV

答案:D

解析:【I.III、IV】

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衡量货币市场基金的风险指标主要有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a02-a2c6-c0c0-3bf7bd52af00.html
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37.以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?()I、几何平均法Ⅱ、移动平均法Ⅲ、算术平均法Ⅳ、加权平均法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb9-166e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5513-82eb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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相对估值法常见的估值比率包括()1.市盈率Ⅱ市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a28-59a4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下不符合暂停估值条件的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a07-e16c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金公司建立危机预警机制,定期测试应急和灾难恢复计划,是为了防范()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c520-b3c1-c0c0-3bf7bd52af00.html
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.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550b-079b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金职业道德教育的途径主要包()。I.岗前职业道德教育II.中国证券投资基金业协会的自律Ⅲ.社会各界持续监督Ⅳ.岗位职业道德教育
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c524-e287-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )1.为客户填写基金申购表单Ⅱ与公司战略合作方共享客户基本信息Ⅲ.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5507-91bb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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81.有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ece-34ce-c0c0-3bf7bd52af00.html
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单选题
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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A、A.II、III、IV

B、B.I、II. III

C、C.I、II、IV

D、D.I.III、IV

答案:D

解析:【I.III、IV】

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衡量货币市场基金的风险指标主要有( )。

A. A..投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例

B. B.投资组合平均剩余期限和行业投资集中度

C. C..投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况

D. D..久期、β系数和投资对象的信用评级

解析:【投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况】

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37.以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?()I、几何平均法Ⅱ、移动平均法Ⅲ、算术平均法Ⅳ、加权平均法

A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.1、Ⅲ、IV

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析:目前指数编制的方法主要有三种:算术平均数、几何平均法和加权平均法。

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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.II、III

解析:【I、II】

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相对估值法常见的估值比率包括()1.市盈率Ⅱ市净率Ⅲ.贴现率Ⅳ.企业价值倍数

A. A.1、Ⅱ、Ⅳ

B. B.1、Ⅱ

C. C.1、Ⅱ、Ⅲ

D. D.1、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:【1、Ⅱ、Ⅳ】

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以下不符合暂停估值条件的是()。

A. A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时

B. B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。

C. C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D. D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

解析:【基金中某个投资品种的估值出现了重大转变】

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基金公司建立危机预警机制,定期测试应急和灾难恢复计划,是为了防范()。

A. A.投资风险

B. B.信用风险

C. C.业务持续风险

D. D.市场风险

解析:业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足,导致危机发生时公司不能持续运作的风险。基金公司在公司总部及分公司均须制定书面的商业应急和灾难恢复计划,这些计划应覆盖公司主要业务运营的范围,明确负责灾难恢复和危机处理的入员以及各自应负的责任。在计划中,建立危机处理决策、执行及责任机构,制定各种可预期极端情况下的危机处理制度,包括危机认定、授权和责任、业务恢复顺序、事后检讨和完善等内容,并根据严重程度对危机进行分级归类和管理;建立危机预警机制,包括信息监测及反馈机制。

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.公募证券投资基金”利益共享、风险共担”,是指( )

A. A.一般来说,每一基金份都享有同样的权益,承担相同的风险

B. B.基金管理人、基金托管人和基金投资者一起共同享受收益,共同承担风险

C. C.基金管理人和基金投资者共同享受收益,共同承担风险

D. D.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余由基金投资者和金管理人一起分享

解析:【一般来说,每一基金份都享有同样的权益,承担相同的风险】

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基金职业道德教育的途径主要包()。I.岗前职业道德教育II.中国证券投资基金业协会的自律Ⅲ.社会各界持续监督Ⅳ.岗位职业道德教育

A. A.I、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析:基金职业道德教育的途径多种多样,主要有以下几种:岗前职业道德教育、岗位职业道德教育、基金业协会的自律、树立基金职业道德典型和社会各界持续监督。

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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是( )1.为客户填写基金申购表单Ⅱ与公司战略合作方共享客户基本信息Ⅲ.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B. I、Ⅲ、Ⅳ

C. C.Ⅱ、Ⅲ

D. D. I. Ⅱ. Ⅲ. IV

解析:【I. Ⅱ. Ⅲ. IV】

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81.有关银行间债券市场做市商制度,以下表述正确的是()。

A. A.做市商应对市场上所有债券进行报价

B. B.做市商作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易

C. C.做市商在银行间债券市场上以自有资金和债券与投资者进行交易。做市商向投资者进行单向报价

解析:做市商制度,是指在债券市场上,由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商,不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格,双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。

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