解析：合规管理应遵循的规则包括：（1）立法机关和证监会发布的基本法律规则（I项属于）；（2）基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等（ⅡI项属于）；（3）公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德（IV项属于）。Ⅲ项不符合题意，基金行业开展业务过程中形成的行业惯例不属于合规管理应遵循的规则。

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67.关于股票账面价值，以下表述错误的是（）。

A. A.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标

B. B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产

C. C.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得

D. D.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值

解析：股票的账面价值。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得。（C项说法错误）公司的净资产是公司营运的资本基础。在盈利水平相同的前提下，账面价值越高，股票的收益越高，股票就越有投资价值。因此，账面价值是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时也有重要的作用。

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51.关于基金投资运作过程中的集中交易制度，以下理解正确的是(）。

A. A.基金的投资决策职能与交易执行职能分别是由基金经理与基金交易部门承担的

B. B.基金经理直接向交易员下达投资指令

C. C.基金经理直接进行交易

D. D.交易指令应包含确切的交易价格，交易员严格按照该价格水平进行证券交易

解析：为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险，基金采取集中交易制度，即基金的投资决策与交易执行职能分别由基金经理与基金交易部门承担。

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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、IV

D. D.I、III、IV

解析：I、III、IV

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A. A.从事内幕交易.操纵交易价格及其他不正当交易活动

B. B.侵占、挪用基金财产

C. C.基金管理人将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

D. D.利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益，进行利益输送

解析：【利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益，进行利益输送】

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A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅲ

C. C.Ⅱ、Ⅲ

D. D.1、Ⅱ

解析：I、Ⅱ项说法正确，QDII基金募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：（1)发售QDI基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。（2）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。（3)QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。I项说法正确，ETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购或基金的申购、赎回。

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超 20%的营销文案且未载明历史业绩_x005f 该表述存在( )

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险

解析：【信息披露合规性风险】

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关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是( )。

A. A.被依法取消基金管理资格

B. B.基金管理人连续三年亏损

C. C.被依法撤销或者被依法宣告破产