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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) . I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现S在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A、A.I、II、IV

B、B.I、II、III

C、C.I、II、III、IV

D、D.II、III、IV

答案:C

解析:【.I、II、III、IV】

证券类应知应会题库
关于基金管理人信息技术系统控制,以下说法正确的是()。1基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家,金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料II在实现业务电子化时,应设立保障系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性Ⅲ信息技术系统投入运行前,应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收IV.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c528-4dea-c0c0-3bf7bd52af00.html
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83.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c540-730a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c519-8c91-c0c0-3bf7bd52af00.html
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95、根据《基金合同的格式和内容要求》,以下不属于基金合同应当列明的基金资产估值事项的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed4-c2ba-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金托管人应对基金管理人编制的()等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文或者盖章确认。Ⅰ.基金资产及份额净值Ⅱ.申购赎回价格III.基金定期报告Ⅳ,定期更新的招募说明书
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c524-5746-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a29-ad0e-c0c0-3bf7bd52af00.html
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投资者T日赎回1万份某开放式基金,当日基金份额净值为1.5000元,对应的赎回费率为0.5%,其可以得到的净赎回金额为()元。
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37.以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?()I、几何平均法Ⅱ、移动平均法Ⅲ、算术平均法Ⅳ、加权平均法
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550b-7ac7-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
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下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( ) . I.在基金募集过程中,为了让客户更深入地了解基金产品,对基金产品的未来收益进行预测II.某只基金产品近期投资业绩良好,从业人员截取了这段时间的收益表现数据向客户宣传推介III.为了维护基金业绩表现S在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本IV.为了更好地服务基金投资者,将某投资者并未投资的另外一只基金的潜在投资标的公司信息告知该投资者

A、A.I、II、IV

B、B.I、II、III

C、C.I、II、III、IV

D、D.II、III、IV

答案:C

解析:【.I、II、III、IV】

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相关题目
关于基金管理人信息技术系统控制,以下说法正确的是()。1基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家,金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料II在实现业务电子化时,应设立保障系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性Ⅲ信息技术系统投入运行前,应当经过业务、运营、监察、稽核等部门的联合验收IV.应当通过严格的岗位责任制度、门禁制、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行

A. A.Ⅱ、Ⅲ、IⅣ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅲ、Ⅳ

解析:基金管理信息技术系统的设计开发应该符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资料【1正确】;在实现业务电子化时,应设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性【I1正确】;信息技术系统投入运行前,应当经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。【II正确】应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,确保系统安全运行【IⅣ正确】。计算机机房、设备、网络等硬件要求应当符合有关标准,设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令要定期更换,不得向他人透露。数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管。

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83.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。

A. A.涉嫌证券期货违法

B. B.违法开展经营活动

C. C.涉嫌证券期货犯非

D. D.拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查

解析:根据题意可知,该上市公司是因不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查,所遭受的处罚。

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基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是()。

A. A.每年结束之日起两个月内

B. B.每年结束之日起一个月内

C. C.每年结束之日起六个月内

D. D.每年结束之日起三个月内

解析:基金年度报告应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告。

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95、根据《基金合同的格式和内容要求》,以下不属于基金合同应当列明的基金资产估值事项的是()。

A. A.估值错误的处理

B. B.暂停估值的情形

C. C.基金净值的确认和特殊事项的处理

D. D.基金管理人估值委员会的成员构成

解析:根据《基金合同的内容与格式》要求,基金合同应列明基金资产估值事项,包括估值日、估值方法、估值对象、估值程序、估值错误的处理、暂停估值的情形、基金净值的确认和特殊情况的处理。

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基金托管人应对基金管理人编制的()等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文或者盖章确认。Ⅰ.基金资产及份额净值Ⅱ.申购赎回价格III.基金定期报告Ⅳ,定期更新的招募说明书

A. A、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B、I、Ⅱ

C. C、I、Ⅱ、Ⅲ

D. D、Ⅲ、Ⅳ

解析:基金托管人对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

A. A.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

B. B股票分配股息获得的收入属于利息收入

C. C买卖债券获得的价差收益属于利息收入

D. D买入返售金融资产收入属于投资收益

解析:【买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益】

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投资者T日赎回1万份某开放式基金,当日基金份额净值为1.5000元,对应的赎回费率为0.5%,其可以得到的净赎回金额为()元。

A. A.14950

B. B.14925.37

C. C.14975

D. D.14925

解析:赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值=10000×1.5=15000(元);赎回费用=赎回总额×赎回费率=15000×0.5%=75(元):基金赎回金额=赎回总额一赎回费用一后端收费金额=15000-75-0=14925(元)

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37.以下哪些方法是目前指数编制的主要方法?()I、几何平均法Ⅱ、移动平均法Ⅲ、算术平均法Ⅳ、加权平均法

A. A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. C.1、Ⅲ、IV

D. D.I、Ⅱ、Ⅲ

解析:目前指数编制的方法主要有三种:算术平均数、几何平均法和加权平均法。

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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).

A. A.股票基金可满足投资者现金管理的需要

B. B.与其他类型基金比,股票基金的风险较高,预明收益也较高

C. C.股票基金以追求长期的资本增值为目标

D. D.基金是应对通货膨胀的有效手段

解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。

A. A.买空交易

B. B.现货交易

C. C.期货交易

D. D.卖空交易

解析:买空交易

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