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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )

A、A.员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式

B、B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C、C.有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D、D.并购退出,回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

答案:A

解析:【员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式】

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59.公募开放式基金的注册登记机构包括 ( )I.基金管理人Ⅱ.托管行II.中国证券登记结算有限责任公司IV.代销机构
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c537-bce0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552f-5647-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e597-810f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案( )天内无异议则正式实施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1c-af57-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5526-2b6d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5531-0261-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于财务报表,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ae-868c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于内在价值法,以下表述错误的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-553b-a6ca-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公开募集的基金中基金 (FOF) ,以下表述正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5c4-af88-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ) .
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单选题
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关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( )

A、A.员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式

B、B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C、C.有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D、D.并购退出,回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

答案:A

解析:【员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式】

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59.公募开放式基金的注册登记机构包括 ( )I.基金管理人Ⅱ.托管行II.中国证券登记结算有限责任公司IV.代销机构

A. A.I、Ⅱ

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅲ

解析:《证券投资基金法》规定,开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理,也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

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以下属于债券投资系统性风险的是 ( ).

A. A.信用债交易流动性不足

B. B.通货膨胀

C. C.债券信用评级被下调

D. D.发行方宣布回购债券

解析:【通货膨胀】

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下列行为中,构成不正当竞争的是( ).I.基金管理人A为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人B在基金募集推介材料中加入“历史收益率最高”的表述Ⅲ.基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.II、IV

B. B.II、Ⅲ、IV

C. C.I、II、Ⅲ、IV

D. D.I.II.IV

解析:I.II.IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e597-810f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案( )天内无异议则正式实施。

A. A.10

B. B.15

C. C.30

D. D.60

解析:【15】选项B正确,国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种,其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计划和发展委员会备案,备案15天内无异议则正式实施。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a1c-af57-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,构成不正当竞争的是( ) . I.基金管理人 A 为了销售基金,邀请基金销售机构工作人员赴国外旅游并承担其费用II.基金管理人 B 在基金募集推介材料中加入历史收益率最高的表述III.基金管理人 C 为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品IV.基金管理人 D 为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A. A.I、II. III、IV

B. B.I、II、IV

C. C.II、IV

D. D.II、III、IV

解析:【I、II、IV】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5526-2b6d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).

A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B. B.张三的哥哥是 A 上市公司董秘,A 公司已披露年报,利润大幅增加_x005f 超市场预期,张三在年报披露后大量买入 A 公司股票

C. C.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

D. D.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

解析:【张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令】

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关于财务报表,以下表述错误的是( )

A. A. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣

B. B.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成

C. C.利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

D. D.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

解析:利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势

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关于内在价值法,以下表述错误的是( )

A. A.内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估

B. B.股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法

C. C.一般情况下,内在价值等于股票当前价格

D. D.贴现模型的选择要与获得的现金流相对应

解析:【一般情况下,内在价值等于股票当前价格】

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关于公开募集的基金中基金 (FOF) ,以下表述正确的是( )。

A. A.FOF 可以投资分级基金

B. B.FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%

C. C.基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D. D. 基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

解析:基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

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关于信用风险管理的主要措施,以下表述正确的是( ) .

A. A.密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

B. B.制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性S以适应投资组合日常运作需要

C. C.关注投资组合风险调整后收益, 可以采用夏普比率.特雷诺比率和詹森 a 等指标衡量

D. D.建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

解析:【建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新】

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