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在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) . I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间S以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A、A.I、II

B、B.III

C、C.II、III

D、D.I、II、III

答案:A

解析:【I、II】

证券类应知应会题库
某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0c-57d4-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公开募集的基金中基金 (FOF) ,以下表述正确的是( )。
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13、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是()。
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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) 。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ab-e907-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公司型基金的特点S以下表述正确的是( ) . I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5515-42ce-c0c0-3bf7bd52af00.html
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寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()题目的投资期限,通常可以投资于风险较()的资产。
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有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募基金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a21-650b-c0c0-3bf7bd52af00.html
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41.关于基金估值基本原则,以下表述正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ebb-18b0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某股权投资基金已投资 A. B. C 三个项目,A 项目当前价值为 3 亿元,B 项目当前价值为 2 亿元,C 项目当前价值为 1 亿元。此外,基金资产还包括 5,000万元银行存款,已产生的应付未付管理费用。托管费用等负债合计 1,000 万元,则当前基金的净值为( ) 亿元
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5520-58bc-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
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在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( ) . I.投资经理甲参加电视节目,郑重推荐一只创业板上市公司股票 A,随后发现 A股价上涨后,将自己管理的基金持有的股票 A 卖出II.投资经理乙邀请好友帮助其维护基金所持有的上市公司 D 股价,使其价格维持在 10-12 元之间S以帮助其在该价格区间完成减持III.投资经理丙在上午 11 点 20 分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司 G 股票

A、A.I、II

B、B.III

C、C.II、III

D、D.I、II、III

答案:A

解析:【I、II】

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相关题目
某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。

A. A买空交易

B. B期货交易

C. C卖空交易

D. D现货交易

解析:【买空交易】

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关于公开募集的基金中基金 (FOF) ,以下表述正确的是( )。

A. A.FOF 可以投资分级基金

B. B.FOF 持有单只基金的市值,不得高于 FOF 资产净值的 25%

C. C.基金托管人不得对 FOF 财产中持有的基金管理人自身管理的基金部分收取FOF的托管费

D. D. 基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

解析:基金管理人不得对FOF 财产中持有的自身管理的基金部分收取FOF的管理费

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13、业内最常用的股票型基金相对收益归因分析模型是()。

A. A.特雷诺比率

B. B.夏普比率

C. C.平均收益率

D. D.Brinson模型

解析:对股票投资组合进行相对收益归因分析,最常用的是Brinson模型。

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基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括( ) 。I.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法II.对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法III.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法IV.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

A. A.I、II、III

B. B.I、III、IV

C. C.I 、 II 、 III 、 IV

D. D.II、III、IV

解析:I 、 II 、 III 、 IV

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5ab-e907-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于公司型基金的特点S以下表述正确的是( ) . I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

A. A.I、III

B. B.III、IV

C. C.II、V

D. D.II、III

解析:【III、IV】

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寿险公司通过人寿保险业务吸纳的保费具有()题目的投资期限,通常可以投资于风险较()的资产。

A. A.较短;高

B. B.较长;高

C. C.较短;低

D. D.较长;低

解析:【较长;高】

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有以下几项投资交易活动:I.香港投资者通过基金互认买入内地基金份额Ⅱ.香港投资者通过基金互认卖出内地基金份额Ⅲ.某公募基金卖出股票Ⅳ.某私募基金买入股票V.某机构投资者卖出基金VI.某个人投资者卖出股票按照目前的税收政策,不需要缴纳印花税的是()。

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B. B.I、Ⅱ、Ⅲ、V、VI

C. C.Ⅲ、Ⅳ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ、V

解析:【I、Ⅱ、Ⅳ、V】我国证券交易印花税只对出让方按千分之一征收,对受让方不再征收。即Ⅲ、V都需要缴纳印花税,IV买入股票不需要缴纳印花税。可排除ABC。机构投资者跟个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税,V正确。对香港市场投资者通过基金互认买卖、继承、赠予内地基金份额,按照内地现行税制规定,暂不征收印花税I、Ⅱ正确。

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41.关于基金估值基本原则,以下表述正确的是()。

A. A.如经济环境发生重大变化,但使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响仅在0.5%的,可以不对估值进行调整

B. B.采用估值技术确定投资品种公允价值时,可以先使用不可观察输入值

C. C.对于估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的投资品种,应采用估值技术确定公允价值

D. D.对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,估值日有报价的,除例外情况,应采用该报价确定公允价值

解析:选项A错误,如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。选项B错误,采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。选项C错误,估值日无报且最近交易后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。选项D正确,对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量

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某股权投资基金已投资 A. B. C 三个项目,A 项目当前价值为 3 亿元,B 项目当前价值为 2 亿元,C 项目当前价值为 1 亿元。此外,基金资产还包括 5,000万元银行存款,已产生的应付未付管理费用。托管费用等负债合计 1,000 万元,则当前基金的净值为( ) 亿元

A. A. 6.0

B. B. 6.4

C. C. 6.5

D. D. 5.9

解析:【6.4】

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基金从业人员甲的下列行为中S不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( ).I.甲是基金管理人负责投后管理的从业人员,其配偶在二级市场投资了甲负责管理的基金投资的某已上市公司股票,但甲并未向公司申报II.甲在工作中了解到一些基金投资的未公开信息,再结合自己的判断,买卖股票进行投资III.甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告

A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、III

D. D.II、III

解析:【I、II】

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5513-82eb-c0c0-3bf7bd52af00.html
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