A、A.法律尽调
B、B.财务尽调
C、C.业务尽调
D、D.风险控制
答案:C
解析:【业务尽调】
A、A.法律尽调
B、B.财务尽调
C、C.业务尽调
D、D.风险控制
答案:C
解析:【业务尽调】
A. A.项目估值
B. B.对被投资企业提供增值服务
C. C.定期参加董事会会议
D. D.与被投资企业主要管理人员进行沟通接触
解析:【项目估值】
A. A.I、II、III、IV
B. B.I、II、IV
C. C.I、IV
D. D.I、III、IV
解析:【.I、IV】
A. A.II、III、IV
B. B.I、II、III
C. C.I、III、IV
D. D.I、 II 、IV
解析:I、 II 、IV
A. A.超过6个月开始募集,需要重新提交注册申请
B. B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行募集
C. C.超过6个月开始募集,原注册事项发生实质性变化的,应向中国证监会备案
D. D.基金募集的期限自收到准予注册的文件之日起计算
解析:基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请。基金的募集不得超过中国证监会核准的基金募集期限。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算,募集期限一般不得超过3个月。
A. A.I、III
B. B.II、IV
C. C.II、III
D. D.I 、IV
解析:I 、IV
A. A.基金管理人应当严格规范监察稽核人员的任职条件
B. B.对违反法律法规和公司内部控制制度的有关部门和人员,基金管理人应当追究其责任
C. C.基金管理人应当定期或者不定期检查内部控制制度的执行情况
D. D.基会管理人督察长应当积极配合股东工作,服从并执行股东下达的指令
解析:基金管理人应当设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。故D选项错误。
A. A.不正当竞争
B. B.内幕交易
C. C.正当竞争
D. D.基于信息的操纵市场
解析:甲的行为属于基于信息的操纵市场,违反了诚实守信职业道德要求。虽然甲的行为可能对其客户有利,但因其有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为,损害了资本市场的诚信。
A. A. 销售合规性风险
B. B. 信息披露合规性风险
C. C. 投资合规性风险
D. D. 反洗钱合规性风险
解析:【信息披露合规性风险】 基金管理人信息披露合规性风险是指基金管理人在信息披露过程中,违反相关法律法规和公司规章,对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉,受到处罚和声誉损失的风险。
A. A.I、II、III
B. B.I 、III
C. C.I、II
D. D.II、III
解析:I 、III
A. A.做市商应对市场上所有债券进行报价
B. B.做市商作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易
C. C.做市商在银行间债券市场上以自有资金和债券与投资者进行交易。做市商向投资者进行单向报价
解析:做市商制度,是指在债券市场上,由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商,不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格,双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求,以其自有资金和债券与投资者进行交易的制度。