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非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

A、A.I、III、IV

B、B.II、III、IV

C、C.I、II、III、IV

D、D.I、II、IV

答案：D

解析：【I、II、IV】

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67.关于股票账面价值，以下表述错误的是（）。

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货币市场工具一般是指( )。

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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( ). I.基金管理人员工在对某被投已上市公司 A 进行投后管理过程中，了解到该公司要并购重组，随即买入了 A 公司的股票II.基金管理人员工在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组，随即买入了 B公司的股票III.基金管理人员工在对某被投已上市公司 C 进行投后管理过程中，听说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉，随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.基金管理人员工经分析某被投已上市公司 D 公布的财务报告，得出 D 公司近期可能出现亏损的结论，于是建议公司全部卖出所持有的 D 公司股票

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关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括（）

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27.债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

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关于基金日常估值程序，以下表述错误的是（）。

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关于ETF和QDII基金，下列说法正确的是（）。I、QDII基金可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购II、发售QDI基金的基金管理人必须具备合格的境内机构业务资格III、ETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购

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57.小张持有某上市公司发行的累积优先股共5000股，没有该公司其他权益资产，该优先股股息率为7%，每股票面价值为100元，以下表述错误的是()。

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34.某基金的最新一期报告显示，其基金资产净值为10000万元，其中股票市值6500万元，债券市值2000万元，其余为现金类资产。则关于该基金，以下表述正确的是（）。

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关于私募基金产品备案，以下表述正确的是( ).

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非公开募集基金的托管人主要起到以下哪些作用? ( )I.规范基金运作II.保护基金投资者利益III.承担基金估值的主要责任IV.安全保管基金财产

A、A.I、III、IV

B、B.II、III、IV

C、C.I、II、III、IV

D、D.I、II、IV

答案：D

解析：【I、II、IV】

相关题目

67.关于股票账面价值，以下表述错误的是（）。

A. A.股票的账面价值是股票投资价值分析的重要指标

B. B.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产

C. C.在有优先股的情况下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得

D. D.股票的账面价值是每股股票所代表的实际资产的价值

解析：股票的账面价值。股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表的实际资产的价值。在没有优先股的条件下，每股账面价值以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得。（C项说法错误）公司的净资产是公司营运的资本基础。在盈利水平相同的前提下，账面价值越高，股票的收益越高，股票就越有投资价值。因此，账面价值是股票投资价值分析的重要指标，在计算公司的净资产收益率时也有重要的作用。

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货币市场工具一般是指( )。

A. A.长期的、具有高流动性的无风险证券

B. B.短期的、具有低流动性的无风险证券

C. C.短期的、具有高流动性的低风险证券

D. D.长期的、具有低流动性的低风险证券

解析：短期的、具有高流动性的低风险证券

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A. A.I、II

B. B.I、II、III

C. C.I、II、III、IV

D. D.II、III

解析：【I、II、III】

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关于基金服务业务，基金服务机构可以开展的业务不包括（）

A. A.公募基金的投资决策

B. B.公募基金的销售

C. C.公募基金的销售支付

D. D.公募基金的份额登记

解析：公募基金的投资决策

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27.债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖债券。从成立日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不得超过（）天。

A. A.365

B. B.90

C. C.180

D. D.360

解析：远期交易从成交日至结算日的期限（含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天。

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关于基金日常估值程序，以下表述错误的是（）。

A. A.基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人

B. B.基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核

C. C.基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告

D. D.基金日常估值由基金管理人进行

解析：【基金份额净值的最终结果由基金注册登记机构对外公告】（1）基金份额净值是按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算。（2）基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人每个交易日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人。（3)基金托管人按基金合同规定的估值方法、时间、程序对基金管理人的计算结果进行复核，复核无误后签章返回给基金管理人，由基金管理人对外公布（C错误）并由基金注册登记机构根据确认的金份额净值计算申购、赎回数额。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。

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A. A.I、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅲ

C. C.Ⅱ、Ⅲ

D. D.1、Ⅱ

解析：I、Ⅱ项说法正确，QDII基金募集认购的具体规定上有如下几点独特之处：（1)发售QDI基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格。（2）基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小。（3)QDII基金份额除可以用人民币认购外，也可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购。I项说法正确，ETF份额认购时，沪、深证券投资基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，不能参与证券认购或基金的申购、赎回。

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57.小张持有某上市公司发行的累积优先股共5000股，没有该公司其他权益资产，该优先股股息率为7%，每股票面价值为100元，以下表述错误的是()。

A. A.小张每年可能从上市公司分得股息35000

B. B.如果当年该公司经营不善而未能分配股息，未分的股息不能累计，以后也不能补付

C. C.在公司破产的情况下，对于剩余财产的分配顺序小张优先于其他普通股股东

D. D.小张对该公司举办的股东大会不享有投票权

解析：累积优先股通常承诺一个固定的股息，任何未支付的股息可以累积起来，在普通股持有人收到股息前，用以后财会年度的盈利一起付清。非累积优先股是指只能按当年盈利分取股息的优先股股票，如果当年公司经营不善而不能分取股息，未分的股息不能予以累积，以后也不能补付，但是任何时期的股息都应在普通股股东收到股息之前予以支付。

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A. A.债券投资占基金资产净值的比例为35%

B. B.股票投资占基金资产净值的比例为35%

C. C.现金类资产占基金资产净值的比例为15%

D. D.股票投资和债券投资占基金资产净值的比例总和为65%

解析：债券投资占基金资产净值=2000/10000=20%。股票投资占基金资产净值=6500/10000=65%。现金类资产占基金资产净值=（10000-6500-2000）/10000=15%。股票投资和债券投资占基金资产净值=（6500+2000）/10000=85%

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关于私募基金产品备案，以下表述正确的是( ).

A. A.在中国证券投资基金业协会备案的产品，基金资产较为安全

B. B.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

C. C.契约型基金必须备案，公司型基金由公司章程约定是否备案

D. D.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续