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基金管理公司的投研人员在进行投资分析。提供投资建议_x005f 采取投资行动时,正确的做法是( )

A、A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

B、B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令

C、C.基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

D、D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

答案:C

解析:【基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰】

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关于公募基金财产的投资活动,合规的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c525-d4df-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。
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世界上()被看做是最早的基金。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a18-d33c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于基金清算,以下表述错误的是( )
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91、某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9ed2-fb6c-c0c0-3bf7bd52af00.html
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×年×月×日,某基金公告利润分配,每10股分配0.2元,权益分配日(除权除息日)某投资者持有该股10000份,未进行除息时基金份额净值为1.222元,则除权.除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。
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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超 20%的营销文案且未载明历史业绩_x005f 该表述存在( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-552e-0189-c0c0-3bf7bd52af00.html
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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550c-7501-c0c0-3bf7bd52af00.html
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在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议
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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )
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单选题
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证券类应知应会题库

基金管理公司的投研人员在进行投资分析。提供投资建议_x005f 采取投资行动时,正确的做法是( )

A、A.研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告

B、B.基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令

C、C.基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰

D、D.研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论

答案:C

解析:【基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰】

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相关题目
关于公募基金财产的投资活动,合规的是()

A. A.承销证券

B. B.买卖股票或债券

C. C.向基金管理人、基金托管人出资

D. D.从事承担无限责任的投资

解析:依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动:⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

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关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

A. A.股票分配股息获得的收入属于利息收入

B. B 买卖债券获得的价差收益属于利息收入

C. C.买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

D. D.买入返售金融资产收入属于投资收益

解析:买卖可转换债券获得的价差收益属于投资收益

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世界上()被看做是最早的基金。

A. A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金

B. B.1744年由荷兰商人恺特威士创办的信托基金

C. C.1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托”

D. D.1924年诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”

解析:【1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托”】世界上第一只公认的证券投资基金—“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国

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关于基金清算,以下表述错误的是( )

A. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案

B. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责

C. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算

D. D.清算主体应该编制清算报告,并履行相关通知和报备工作

解析:【公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责】

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91、某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元,其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为()

A. A.11.1%

B. B.-11%

C. C.-7.27%

D. D.21.1%

解析:基金在2015年全年的加权收益率=[1.21/1.1×1.02/(1.21-0.2)-1]×100%=11.1%。

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×年×月×日,某基金公告利润分配,每10股分配0.2元,权益分配日(除权除息日)某投资者持有该股10000份,未进行除息时基金份额净值为1.222元,则除权.除息后份额净值和该投资者持有的基金份额分别为()。

A. A.1.202;10000份

B. B.1.220;10000份C1.022;9800份D1.222;1000份

解析:【1.202;10000份】

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某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为今年以来收益率超 20%的营销文案且未载明历史业绩_x005f 该表述存在( )

A. A.投资合规性风险

B. B.反洗钱合规性风险

C. C.信息披露合规性风险

D. D.销售合规性风险

解析:【信息披露合规性风险】

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因基金管理人和基金托管人行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,以下关于责任承担的说法中,不正确的是( )。

A. A.基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

B. B.基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

C. C基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

D. D.基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

解析:【基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例】

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在股权投资基金的一般投资流程中,以下协议签署顺序合理的是( ) . I.投资框架协议II.投资交割协议III.投资协议IV.保密协议

A. A.IV、I、II、III

B. B.IV、I、III、II

C. C.I、III、IV. II

D. D.I、IV、III、II

解析:【IV、I、III、II】

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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )

A. A.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

B. B.私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

C. C.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

D. D.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

解析:【私募基金募集完毕,私募基金管理入应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续】

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