A、A.I、II、III、IV
B、B.II、III
C、C.I、II
D、D.I、II、III
答案:B
解析:【.II、III】
A、A.I、II、III、IV
B、B.II、III
C、C.I、II
D、D.I、II、III
答案:B
解析:【.II、III】
A. A.不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
B. B.不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
C. C.服从所在基金管理机构上级领导的各项要求
D. D.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
解析:【服从所在基金管理机构上级领导的各项要求】
A. A.张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断
B. B.张三在饭局上了解到某上市公司有“10送10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票
C. C.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票
D. D.张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘
解析:【张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断】
A. A.I、II
B. B.III
C. C.II、III
D. D.I、II、III
解析:【I、II】
A. A.为推介基金公开出版的资料
B. B.推介基金的群发短信
C. C.营业网点发布的基金宣传单
D. D.指定媒体发布的基金分红公告
解析:指定媒体发布的基金分红公告
A. A.人民币
B. B.人民币或港币
C. C.美元
D. D.港币
解析:【人民币】
A. A.12.5%
B. B.15%
C. C.18.75%
D. D.10%
解析:【12.5%】
A. A.1、I1、Ⅲ
B. B.1、IⅡ、Ⅳ
C. C.1、Ⅲ、Ⅳ
解析:【I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】基金管理公司变更下列重大事项,应当报中国证监会批准:(一)变更持股5%以上的股东;(二)变更持股不足5%但对公司治理有重大影响的股东;(三)变更股东的持股比例超过5%;(四)修改公司章程重要条款;(五)中国证监会规定的其他重大事项。
A. A.做市商作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易
B. B做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易
C. C.做市商向投资者进行单方保价
D. D.做市商应对市场上所有债券进行报价
解析:【做市商在银行间债券市场以自有资金和债券与投资者进行交易】
A. A.投资管理的目标是使投资者在获得一定收益水平的同时承担最低的风险定收
B. B.投资管理的目标是在投资者可共受的风险水平内使其获得最大的收益
C. C.投资规划的首要任务就是建立战略资配置
D. D.投资管理过程是一个动态反馈的循环过程
解析:投资规划的首要任务就是了解客户需求,确认并量化投资者的投资目标和投资限制。
A. A.I、II
B. B.I、II、III
C. C.I、III
D. D.II、III
解析:【I、II】