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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是( )I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A、A.II、III

B、B.I、II、III、IV

C、C.II、III、IV

D、D.I、III、IV

答案：B

解析：【I、II、III、IV】

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某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）。

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ).

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32.某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易，份额为0.2亿份，金额为0.21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（）。

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58.关于期货合约，以下表述错误的是（)。

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51.我国的证券投资基金依据基金合同设立，下列属于基金合同的当事人的有（)1·基金份额持有人Ⅱ·基金托管人Ⅲ·基金管理人IV·基金份额登记人

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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是( )。

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2、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是（）。

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申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括（）。①最近半年内没有因重大违法讳规行为，重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

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单选题

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基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是( )I.为客户填写基金申购表单II.与公司战略合作方共享客户基本信息III.向公司 VIP 客户销售某年化收益 20%的保收益产品IV.安排个人客户拼单购买某私募基金

A、A.II、III

B、B.I、II、III、IV

C、C.II、III、IV

D、D.I、III、IV

答案：B

解析：【I、II、III、IV】

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某基金管理公司的基金经理甲，通过互联网散布不实消息从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果，以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于（）。

A. A.不正当竞争

B. B.内幕交易

C. C.正当竞争

D. D.基于信息的操纵市场

解析：甲的行为属于基于信息的操纵市场，违反了诚实守信职业道德要求。虽然甲的行为可能对其客户有利，但因其有明显的误导市场参与者的意图，并实施了不当影响证券价格的行为，损害了资本市场的诚信。

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是（ ).

A. A.股票基金可满足投资者现金管理的需要

B. B.与其他类型基金比，股票基金的风险较高，预明收益也较高

C. C.股票基金以追求长期的资本增值为目标

D. D.基金是应对通货膨胀的有效手段

解析：【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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32.某基金T日末总净值8亿元，份额数8亿份。托管人在复核时，发现少记录了一笔T日确认、T+2日支付的份额赎回交易，份额为0.2亿份，金额为0.21亿元。补记该笔业务后，该基金的份额净值为（）。

A. A.0.9987

B. B.1.0256

C. C.1.0000

D. D.0.9738

解析：基金资产净值=8-0.21=7.79亿元，基金总份额=8-0.2=7.8亿份，基金份额净值=基金资产净值=基金总份额=7.79-7.8=0.9987元。

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58.关于期货合约，以下表述错误的是（)。

A. A.盯市制度对保证期货合约的履约非常重要

B. B.期货合约是非标准化合约

C. C.投机者是期货市场的重要组成部分

D. D.金融期货合约的交割大多采用现金结算

解析：期货合约是标准化合约。

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51.我国的证券投资基金依据基金合同设立，下列属于基金合同的当事人的有（)1·基金份额持有人Ⅱ·基金托管人Ⅲ·基金管理人IV·基金份额登记人

A. A.Ⅱ、Ⅱ、Ⅲ

B. B.I、Ⅱ

C. C.I、Ⅲ

D. D.Ⅱ、Ⅲ

解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

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以下不符合专业审慎基金职业道德规范要求的是( ).

A. A.基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

B. B.基金从业人在向顾客预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩

C. C.基金从业人员在进行投资分析时，应保持独立性与客观性

D. D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

解析：【基金从业人是间害户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩】

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关于股票基金在投资组合中的作用，以下表述错误的是( )。

A. A.与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，预期收益也较高

B. B.股票基金以追求长期的资本增值为目标

C. C.股票基金是应对通货膨胀的有效手段

D. D.股票基金可满足投资者现金管理的需要

解析：股票基金可满足投资者现金管理的需要

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2、目前我国上海、深圳证券交易所均采用会员制，其决策机构是（）。

A. A.专门委员会

B. B.总经理为首的经营管理层

C. C.理事会

D. D.会员大会

解析：.我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。理事会是证券交易所的决策机构，理事会下面可以设立其他专门委员会。

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申请募集公募基金时，关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件，以下说法正确的包括（）。①最近半年内没有因重大违法讳规行为，重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚②最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏③拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行④有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. A①②③

B. B.①②④

C. C②④

D. D②③④

解析：【②④】

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具有基金销售业务资格的甲商业银行对乙基金管理公司进行审慎调查时，以下做法正确的是（）I.优先根据乙公司公开披露的信息进行审慎调查II.优先根据第三方提供的信息进行审慎调查III.乙公司提供非公开信息时，甲银行对信息的适当性实施尽职甄别IV.不接受且不使用公司提供的非公开信息

A. A.II、III

B. B.I、IV

C. C.II、IV

D. D.I 、 III

解析：I 、 III

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