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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A、A.I、II、III、IV

B、B.I、II、IV

C、C.I、IV

D、D.I、III、IV

答案:C

解析:【.I、IV】

证券类应知应会题库
为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a6-320d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5522-eeaa-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-5502-9dae-c0c0-3bf7bd52af00.html
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17、沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb1-17c0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶紧买入了 B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5aa-ffd0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c86-5ea4-aa8a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e599-df94-c0c0-3bf7bd52af00.html
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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a1-9df2-c0c0-3bf7bd52af00.html
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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-8a0b-566a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c83-550e-4279-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )I.在就业上岗前,认真接受基金职业道德教育II.基金职业道德素养的提高完全依赖于从业人员的自律III.社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养IV.在工作实践中,应虚心向先进人物学习

A、A.I、II、III、IV

B、B.I、II、IV

C、C.I、IV

D、D.I、III、IV

答案:C

解析:【.I、IV】

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相关题目
为保障财务杠杆的实施,杠杆收购基金的投资对象通常具有一系列特点,具体包括( ) 。1.处于成熟行业II.资本性支出较高III.稳定、可预测的现金流IV.资产负债率较高

A. A.I、III

B. B.II、III

C. C.I、II

D. D.III、IV

解析:I、III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5a6-320d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别,主要体现在( )。I.募集对象不同II.宣传推介方式不同III.认购成功的确认流程不同IV.监管要求不同

A. A.I、II、III、IV

B. B.II、III、IV

C. C.I、II、III

D. D.I、II、IV

解析:【.I、II、IV】

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关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( ).

A. A.在中国证券投资基金业协会备案的产品,基金资产较为安全

B. B.契约型基金应当在开始募集前及时向中国证券投资基金业协会备案

C. C.契约型基金必须备案,公司型基金由公司章程约定是否备案

D. D.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续

解析:【私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会办理基金备案手续】

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17、沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁。沪港通的双向交易所采用的结算货币是()。

A. A.人民币

B. B.人民币或港币

C. C.多元

D. D.港币

解析:沪港通和深港通的双向交易均以人民币作为结算单位,这在一定程度上促进了人民币的交投量与流转量增加,为人民币国际化打下了坚实的基础。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb1-17c0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说 A 上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了 A 公司的股票II.某股民在聚会时听 B 上市公司董秘说 B 公司要重组,该股民赶紧买入了 B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司 C 的高管说 C 公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的 C 公司股票IV.某研究员经分析上市公司 D 公布的财务报告,得出 D 公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的 D 公司股票

A. A.I、II、III、IV

B. B.II 、 III

C. C.I、II

D. D.I、II、III

解析:II 、 III

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5aa-ffd0-c0c0-3bf7bd52af00.html
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关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( ).

A. A.股票基金可满足投资者现金管理的需要

B. B.与其他类型基金比,股票基金的风险较高,预明收益也较高

C. C.股票基金以追求长期的资本增值为目标

D. D.基金是应对通货膨胀的有效手段

解析:【股票基金可满足投资者现金管理的需要】

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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( )

A. A.企业原大股东失去控股地位

B. B.企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C. C.企业未能在约定时间前实现 IPO 上市

D. D.企业高管发生严重违反约定的事件

解析:企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

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股权投资基金投资阶段的一般程序包括( )。I.尽职调查II.跟踪与监控III.立项IV.投资交割

A. A.II、III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II、IV

D. D.I、III、IV

解析:I、III、IV

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期权买方只能在期权到期日执行的期权叫做( )

A. A.认购期权

B. B.美式期权

C. C.认沽期权

D. D.欧式期权

解析:【欧式期权】欧式期权,指期权的买方只有在期权到期日才能执行期权(即行使买入或卖出标的资产的权利),既不能提前也不能推迟。如果买方要提前执行权利,期权卖出者可以拒绝履约;如果推迟,期权则将被作废。

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估值调整条款潜在触发条件一般不包括( ).

A. A. 企业原大股东失去控股地位

B. B. 企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C. C. 企业未能在约定时间前实现 IPO 上市

D. D.企业高管发生严重违反约定的事件

解析:【企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺】

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