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证券类应知应会题库

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张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下 4 点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A、A.I、II、IV

B、B.II、IV

C、C.II、III

D、D.III、IV

答案：D

解析：【III、IV】

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下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

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关于公司型基金的特点S以下表述正确的是( ) . I.实际控制人承担无限连带责任II.公司主体只能自行管理基金III.投资者可以通过股东(大)会和董事会监督基金管理人IV.可以通过借款来筹集资金

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王先生计划投资私募基金，其全部资产包括价值 300 万元的写字楼。公募基金 30 万元.银行存款 50 万元。信托计划 200 万元。下列表述正确的包括( ) . I.王先生资产超过 500 万元，可以认定为合格投资人II.若王先生为私募基金从业人员，可以投资任何私募基金III.若王先生为私募基金从业人员，可以投资其所任职的私募基金公司担任管理人的私募基金IV.王先生金融资产 280 万元，不能认定为私募基金的合格投资人

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关于场内证券交易场所S以下表述错误的是( )

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银行间债券市场做市商，需要承担的职责有( )

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基金宣传推介材料的范围包括（）。I.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.传真

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基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括 ( )。

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根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是()

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某企业近三年的息前税后利润分别为 7,000 万、8,000 万和 9,900 万，对应的经济附加值 (EVA) 分别为-2,000 万、-3,300 万和-6,500 万，以下表述正确的是（）

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基金管理人的从业人员在债券市场中通过代持养券进行利益输送,属于( ),

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单选题

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证券类应知应会题库

张先生拟用退休金购买基金，对基金选择，亲友们的建议有以下 4 点，请你从专业角度帮助张先生做出分析，合理的是( )。I.选择年初以来收益率高的II.选择基金经理从业年限长的III.选择风险调警后超额收益高的IV.想清楚自己的投资目标

A、A.I、II、IV

B、B.II、IV

C、C.II、III

D、D.III、IV

答案：D

解析：【III、IV】

相关题目

下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。I.未知价原则II.已知价原则III.份额申购、份额赎回原则IV.金额申购、份额赎回原则

A. A.I、III

B. B.II、IV

C. C.II、III

D. D.I 、IV

解析：I 、IV

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A. A.I、III

B. B.III、IV

C. C.II、V

D. D.II、III

解析：【III、IV】

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A. A.III、IV

B. B.I、II、III

C. C.I、II

D. D.II、III、IV

解析：【III、IV】

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关于场内证券交易场所S以下表述错误的是( )

A. A.我国的证券交易所既有会员制也有公司制

B. B.上交所和深交所都设有会员大会、理事会和专门委员会

C. C.证券交易所的设立和解散由国务院决定

D. D.证券交易所可以决定证券交易的价格

解析：【证券交易所可以决定证券交易的价格】

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银行间债券市场做市商，需要承担的职责有( )

A. A.受中国人民银行委托，代中国人民银行与投资者进行交易

B. B.随机向投资者进行报价

C. C.以自有资金和债券与投资者进行交易

D. D.仅向投资者卖出债券

解析：以自有资金和债券与投资者进行交易

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基金宣传推介材料的范围包括（）。I.微信公众号文章Ⅱ.朋友圈广告Ⅲ.信函Ⅳ.传真

A. A.I、Ⅱ、Ⅲ.V

B. B.Ⅱ、Ⅳ

C. C.I、Ⅱ

D. D.I、Ⅲ、Ⅳ

解析：【I、Ⅱ、Ⅲ.V】基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者发布，使公众可以普遍获得的书面，电子或者其他介质的信息。1234项均符合题意，微信公众号文章、朋友圈广告、信函、传真都属于公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息。故本题选A选项。

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基金管理人应诚实守信，向投资人履行告知义务，基金管理人告知的内容不包括 ( )。

A. A.告知可能影响投资人利益的重要情况

B. B.因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策

C. C.投资者适当性匹配意见

D. D.揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险

解析：因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大，告知对相关基金经理的考核政策

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根据现行法规规定，以下满足私募基金合格投资者要求的是()

A. A.最近1年个人年收入不低于50万元的个人

B. B.金融资产不低于300万元的个人

C. C.最近3年个人年收入不低于40万元的个人

D. D.总资产不低于1000万元的单位

解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：①净资产不低于1000万元的单位；②金融资产不低于300万元(B选项正确)或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；②依法设立并在基金业协会备案的投资计划：③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；④中国证监会规定的其他投资者。

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某企业近三年的息前税后利润分别为 7,000 万、8,000 万和 9,900 万，对应的经济附加值 (EVA) 分别为-2,000 万、-3,300 万和-6,500 万，以下表述正确的是（）

A. A.该企业的负债逐年减少

B. B. 该企业的资本成本逐年增加

C. C.该企业的营业现金流逐年增加

D. D.该企业的股东红利逐年增加

解析：该企业的资本成本逐年增加

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基金管理人的从业人员在债券市场中通过代持养券进行利益输送,属于( ),

A. A.市场风险

B. B.道德风险

C. C.信用风险