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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

A、A. 60 万元,8.1 万元

B、B. 60 万元,3.1 万元

C、C. 160 万元,8.1 万元

D、D. 160 万元,3.1 万元

答案:C

解析:【160 万元,8.1 万元】

证券类应知应会题库
张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。
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38.按计息方式分类,债券可分为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb9-8712-c0c0-3bf7bd52af00.html
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封闭式基金折价率是指
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52e-1a73-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c519-8c91-c0c0-3bf7bd52af00.html
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39.不动产投资的特点包括()。I、异质性Ⅱ、不可分性III、高流动性Ⅳ、低流动性
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c71-9eb9-f28a-c0c0-3bf7bd52af00.html
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某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金等3类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c80-89ff-0c9d-c0c0-3bf7bd52af00.html
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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c88-e5d0-5e8f-c0c0-3bf7bd52af00.html
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世界上()被看做是最早的基金。
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76.基金管理公司的最高投资决策机构为0。
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84、以下可体现基金公司督察长工作独立性的是()。
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某私募基金银行存款 100 万元,股票投资 20 万元,基金投资 40 万元,已计提管理费 2,3 万元、托管费 0.8 万元、业绩报酬 5 万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )

A、A. 60 万元,8.1 万元

B、B. 60 万元,3.1 万元

C、C. 160 万元,8.1 万元

D、D. 160 万元,3.1 万元

答案:C

解析:【160 万元,8.1 万元】

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相关题目
张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是()。

A. A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易

B. B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

C. C.张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D. D.张三的哥哥A上市公司的董秘,A上市公司已披露年报,利润大幅预增,超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

解析:【张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令】

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38.按计息方式分类,债券可分为()

A. A.固定利率债券、浮动利率债券、零息债券

B. B.息票债券、贴现债券

C. C.息票债券、零息债券

D. D.固定利率债券、浮动利率债券、通胀联结债券

解析:按计息方式分类,债券可分为固定利率债券、浮动利率债券和零息债券等。

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封闭式基金折价率是指

A. A.(基金份额净值-单位市价)基金份额净值

B. B.单位市价/基金份额净值

C. C.基金份额净值/单位市价

D. D.(基金份额净值-单位市价)/单位市价

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00003c7c-c52e-1a73-c0c0-3bf7bd52af00.html
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基金管理人编制完成公募基金产品年度报告的时间是()。

A. A.每年结束之日起两个月内

B. B.每年结束之日起一个月内

C. C.每年结束之日起六个月内

D. D.每年结束之日起三个月内

解析:基金年度报告应当在每年结束之日起90日内,编制完成基金年度报告。

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39.不动产投资的特点包括()。I、异质性Ⅱ、不可分性III、高流动性Ⅳ、低流动性

A. A.I、II

B. B.Ⅱ、Ⅲ

C. C.I、Ⅱ、Ⅲ

D. D.I、Ⅱ、Ⅳ

解析:不动产投资具有:异质性、不可分性、低流动性。

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某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金等3类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是()。

A. A.该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书

B. B.该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品

C. C.该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕

D. D.该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金

解析:【该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金】

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申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )I.最近半年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚II.最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏III.拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行IV.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人员

A. A. II、III、IV

B. B. I、II、III

C. C. II 、IV

D. D. I、II、IV

解析:II 、IV

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世界上()被看做是最早的基金。

A. A.1822年由荷兰国王威廉姆一世所创立的私人信托投资基金

B. B.1744年由荷兰商人恺特威士创办的信托基金

C. C.1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托”

D. D.1924年诞生于美国的“马萨诸塞投资信托基金”

解析:【1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托”】世界上第一只公认的证券投资基金—“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国

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76.基金管理公司的最高投资决策机构为0。

A. A.基金经理办公会

B. B.基金管理公司董事会

C. C.基金管理公司股东

D. D.投资决策委员会

解析:投资决策委员会是基金公司管理基金投资的最高决策机构,由各个基金公司自行设立,是非常设的议事机构。

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84、以下可体现基金公司督察长工作独立性的是()。

A. A.督察长不得从事基金销售相关的工作

B. B.督察长有权参加或者列席公司经营决策会议

C. C.督察长可以以公司的名义直接聘请外部专业机构协助工作,费用由公司承担

D. D.督察长应对公司的新产品出具合规意见

解析:基金公司应保证督察长工作的独立性,不得安排或者要求督察长从事基金销售、投资等与其履行职责相冲突的职务和工作。

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